合規審核崗位職責

時間：2024-08-15 23:09:46 崗位職責我要投稿

合規審核崗位職責

　　在現實社會中，很多場合都離不了崗位職責，明確崗位職責能讓員工知曉和掌握崗位職責，能夠最大化的進行勞動用工管理，科學的進行人力配置，做到人盡其才、人崗匹配。想必許多人都在為如何制定崗位職責而煩惱吧，以下是小編收集整理的合規審核崗位職責，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。

合規審核崗位職責

合規審核崗位職責1

　　工作職責:

　　1、負責為公司高級管理人員、相關管理部門及負責業務條線提供合規咨詢及合規培訓;

　　2、了解和搜集相關法律法規、規章制度及監管機構動態及監管信息,并及時與負責業務條線溝通應對措施,結合所負責業務發展情況及時修訂合規手冊;

　　3、對負責業務條線的重大決策、規章制度、新產品和新業務方案及其他非常規業務等進行合規審核;

　　4、負責獨立組織或聯合其他部門對負責業務條線進行合規檢查,對違法違規行為和合規風險隱患,及時向公司有關部門提出制止和處理意見,并督促改正。

　　任職資格:

　　1、國內外正規院校全日制財務、法律、金融學、經濟學等相關專業本科及以上學歷;

　　2、工作認真、細致、嚴謹、有責任心,有良好的.的溝通協調能力和分析判斷能力;

　　3、有2年以上金融行業從業經驗,證券公司合規管理相關崗位經驗者優先;

　　4、具有注冊會計師資格或通過國家司法考試者優先錄取。

　　任職資格:

　　1、大專及以上學歷,法律專業優先;

　　1、有3年以法律事務管理和合規管理工作經驗;

　　2、熟悉互聯系合格法律法規及工作流程;

　　4、有較強的合規意識;

　　職責描述:

　　1、負責公司業務合規體系的建立,并督導其實施;

　　2、組織編制公司業務相關協議、合規性文件;

　　3、對公司業務進行合規性審查和監控,保證各項業務的合規性;

　　4、對公司制度、流程等風險與合規問題進行梳理,并提出合理化建議;

　　5、對違規行為進行調查,并向公司報告調查結果;

　　6、組織合規培訓,處理與合規相關的其他事務;

　　7、負責合規文件、協議、資料的.受控、分發、受控;

　　8、完成公司安排的其它事項。

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