九九久(002411)加強上市公司治理活動自查報告和整改

江蘇九九久科技股份有限公司關于加強上市公司治理專項活動自查報告和整改計劃的公告本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。根據中國證監會《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》(證監公司字[整改]28號)、深圳證券交易所《關于做好加強上市公司治理專項活動有關工作的通知》(深證上[整改]39號)和中國證監會江蘇監管局《關于開展上市公司治理專項活動相關工作的通知》(蘇證監公司字[整改]104號)、《關于開展公司治理專項活動的通知》(蘇證監公司字[2011]93號)等文件精神，江蘇九九久科技股份有限公司(以下簡稱"公司"或"本公司")組織開展了公司治理專項活動自查工作。公司成立了公司治理專項活動自查和整改工作領導小組，由董事長周新基先生任組長，董事、總經理朱建軍先生任副組長，副總經理、董事會秘書陳兵先生負責具體組織自查和實施整改工作。公司本著實事求是的原則，嚴格對照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》等有關法律、法規、規范性文件以及《公司章程》、《董事會議事規則》等內部規章制度進行了全面認真的自查，現將自查情況和整改計劃報告如下：一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進的問題1、董事會各專門委員會需進一步發揮其作用和職能；2、內部控制制度體系需進一步健全和完善；3、董事、監事、高級管理人員及其他相關人員需進一步加強法律、法規、政策的學習，增強規范運作意識和治理自覺性；4、增強對相關崗位人員的業務知識培訓，進一步規范和完善公司信息披露管理工作；5、進一步加強和規范投資者關系管理工作。二、公司治理概況公司嚴格按照中國證監會等監管部門關于加強上市公司治理、提高上市公司質量的各項要求，在法人治理結構和內部控制體系建設等各個方面不斷改進和完善，建立了較為科學合理的公司治理結構，制定并執行切合公司實際的內部控制制度，公司日常經營管理的運作規范程度明顯得到改善，在公司治理的各個環節都基本符合《上市公司治理準則》等法律、法規、規范性文件的要求。1、關于股東和股東大會公司嚴格按照《公司法》、《上市公司股東大會規則》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引》和《公司章程》、《股東大會議事規則》等相關規定和要求，召集、召開股東大會，盡可能地讓更多的股東參加股東大會并充分行使自己的權利，確保所有股東特別是中小股東享有平等的話語權。公司歷次股東大會均由董事會召集召開，并聘請上海市聯合律師事務所律師進行現場見證。未發生應單獨或合并持有公司有表決權股份總數的10%以上的股東請求召開臨時股東大會的情形，未發生監事會提議召開股東大會的情形，未發生單獨或合并持有公司3%以上股份的股東提出臨時提案的情形。根據相關法律法規和《公司章程》規定應由股東大會表決的事項均按照相應的權限審批后提交股東大會審議，不存在越權審批的現象，也不存在先實施后審議的情況。歷次股東大會會議記錄完整，保存安全。公司上市后的股東大會會議決議均按相關規定進行了充分及時披露。2、關于控股股東和上市公司公司控股股東為自然人周新基先生，其行為規范，能依法行使其權利，并承擔相應責任和義務，未出現越過公司股東大會直接或間接干預公司的決策和經營活動的情形，公司的重大事項均由股東大會或董事會通過集體決策依法作出�？毓晒蓶|沒有發生違規占用公司資金和其他資產的現象，也未出現要求為其擔保和替他人擔保的情形。公司在人員、資產、財務、機構、業務上均獨立于控股股東。公司董事會、監事會和其他內部機構能夠依據相關議事規則和公司內部控制制度獨立規范運作。3、關于董事和董事會公司設董事會，對股東大會負責。公司現有董事9名，其中獨立董事3名，占董事會成員的三分之一，董事會的人數、構成和選聘程序均符合法律法規和《公司章程》的規定，全體董事均由公司股東大會選舉產生。公司制定了《董事會議事規則》、《獨立董事制度》等內控管理制度。董事會下設戰略委員會、審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會，各委員會中獨立董事所占比例均符合法定要求，公司制定了各專門委員會工作細則，各專門委員會分工明確，運作正常，為董事會的決策提供了較為科學和專業的參考意見。公司召開的歷次董事會會議均嚴格按照規定程序進行，各位董事能夠準時出席董事會會議和股東大會，并依照相關法律法規和內部管理制度誠信勤勉地履行自己的職責和義務。董事會會議記錄完整，保存安全。公司上市后的董事會會議決議按相關規定進行了充分及時披露。4、關于監事和監事會公司設監事會，對全體股東負責。監事會由3名監事組成，其中職工代表監事1名，占監事會成員的三分之一，公司監事的人數、人員構成及聘任程序均符合相關法律法規和《公司章程》的規定。公司全體監事均能依照《公司法》等法律法規、規范性文件以及《公司章程》、《監事會議事規則》等相關規定，認真履行自己的職責，準時出席監事會會議和股東大會、列席董事會會議，對公司重大事項、財務狀況以及公司董事、高級管理人員履行職責的合法合規性進行了有效監督并發表意見，維護了公司和股東的合法權益。監事會會議記錄完整，保存安全。公司上市后的監事會會議決議按相關規定進行了充分及時披露。5、關于經理層公司總經理由董事長提名，董事會聘任，副總經理及財務負責人由總經理提名，報董事會審議聘任。公司制定了《總經理工作細則》，并按照《公司章程》規定的審批權限履行職責。公司經理層在任期內能夠保持穩定，未發生任期內高級管理人員因故離職的情況。公司經理層能夠認真履行職責，嚴格執行內部控制制度，在重大事項上嚴格履行相關審批程序，能夠自覺維護公司和全體股東的利益。6、關于內部控制公司按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引》等法律法規、規范性文件的規定，并結合公司自身實際情況，制定了公司內部管理制度，涵蓋信息披露事務管理、募集資金使用管理、關聯交易決策、對外擔保、對外投資、內部審計管理、財務管理、控股子公司管理、內幕信息及知情人管理、外部信息使用人管理、重大信息內部報告等多個方面，各項制度得到較好的貫徹執行。公司建立了較為有效的風險防范機制，能夠基本控制和抵御突發性風險。相關職能部門之間、崗位之間相互制衡和監督，對公司形成了有效管理和合理控制。公司設有審計監察部，對公司及子公司財務、內部控制、重大項目及其他業務進行審計和例行檢查，以控制和防范風險。公司設有法律事務部門，確保了公司的合法經營，保障了公司的合法權益。7、關于績效評價和激勵約束機制公司正在逐步建立合理的績效評價體系，優化薪酬分配制度和績效考核方法。工資改革方案的制定、獎金和小指標競賽考核、經濟責任制考核等均與績效相掛鉤。今后公司將進一步優化績效評價體系，完善董事、監事、高級管理人員績效考核辦法，制定獎懲措施，以進一步提高管理人員的積極性和創造性。8、關于利益相關者公司能夠充分尊重和維護利益相關者的合法權益，堅持與利益相關者互利共贏的原則，與利益相關者積極合作，加強與利益各方的溝通和交流。公司的經濟效益、股東利益、員工收入和社會效益密不可分，公司在創造企業利潤最大化的同時，努力實現股東、員工、社會等各方利益的均衡，共同推動公司發展。9、關于信息披露與透明度公司按照《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引》和《公司章程》、《信息披露事務管理制度》等相關規定，加強信息披露事務管理，履行信息披露義務。公司通過巨潮資訊網、投資者關系互動平臺、電話、電子郵件、來訪接待等渠道和方式加強與投資者的溝通和交流。公司指定董事會秘書為信息披露和投資者關系管理工作的主管負責人，按照規定真實、準確、完整、及時地披露相關信息，并以《證券時報》、《上海證券報》、《中國證券報》和巨潮資訊網()為公司信息披露的報紙和網站，保證全體股東平等享有獲取公司信息的權利。三、公司治理存在的問題及原因1、公司董事會各專門委員會需進一步發揮其作用和職能；公司于2007年12月20日，經第一屆董事會第一次會議審議通過，設立了董事會下設的四個專門委員會：戰略委員會、審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會，確定了各委員會的委員人選，并制定了相關工作細則。此后，因公司獨立董事人員變動以及換屆選舉，各委員會組成人員做了三次相應的調整。為符合上市公司的要求，公司于籌備上市階段就設立了四個專門委員會，但各委員會成員，特別是獨立董事的調整以及對工作性質和公司運作的生疏，導致前期工作并未常規化開展。上市之后，各專門委員會針對公司的有關重大事項組織召開會議商討，在公司重大事項的決策和建議上開始逐步發揮作用。今后公司將為其提供更加便利的條件，使各委員會成員特別是獨立董事能夠進一步熟悉公司的日常運作和治理模式，更好地發揮各自在其專業領域的作用，為公司的發展規劃、經營管理、風險控制等多方面建言獻策，切實提高公司的科學決策能力和風險防范能力。2、公司內部控制制度體系需進一步健全和完善；完善的公司內部管理制度是公司規范運作、降低運營風險的必備條件和制度保障。自籌備上市以來，公司結合自身實際和日常經營管理需要，逐步制定了貫穿于公司生產經營多個層面和環節的內部控制管理制度。但公司在制度建設上還存在不夠完備之處，例如《防范大股東及關聯方占用上市公司資金制度》尚未制定；董事、監事、高級管理人員的薪酬考核管理辦法與公司其他員工的薪酬考核制度并在一起，未單列制定等等。并且，隨著國家及相關監管部門適時對部分法律法規及其規范性文件的制定、修改及廢止，公司原先制定的相關制度如有不合時宜之處，需要及時予以修訂、完善。3、公司需進一步加強董事、監事、高級管理人員及

【九九久(002411)加強上市公司治理活動自查報告和整改】相關文章：

土地治理整改方案（通用10篇）02-01

專項治理自查報告07-08

公司治理自查報告04-02

公司治理自查報告04-02

專項治理自查報告04-06

整改自查報告03-02

整改提高自查報告04-29

整改自查報告02-11

教師工作存在不足自查報告和整改措施06-27

醫院消防安全專項治理自查整改報告提綱02-13