國家外匯管理局關于加強外匯（期貨）交易管理的通知

　　為加強對外匯（期貨）交易的管理，促進外匯（期貨）交易市場的規范化經營，我局先后下發了（92）匯業函字第219號《關于嚴格執行“金融機構代客戶辦理即期和遠期外匯買賣管理規定”的通知》和《關于適當放開金融機構代客戶辦理外匯買賣業務的通知》。上述兩個通知，除要求各地制止和取締非法辦理外匯（期貨）交易的機構外，明確了代客外匯（期貨）交易業務要由經批準辦理代客外匯買賣業務的金融機構辦理的原則，明確了經批準辦理代客外匯買賣業務的金融機構既可以對私辦理代客外匯（期貨）交易，也可以對公辦理代客資金管理業務，對辦理外匯（期貨）交易的收費標準等有關問題也進行了規定。從反饋回來的情況看，各地進行了認真的工作，查封了一批非法交易機構。但一些被封掉的機構改頭換面，仍然從事非法交易，同時一批新的交易機構不斷出現，這些非法交易機構的收費標準、經營方式混亂，甚至詐騙客戶，給客戶和個人造成的損失越來越嚴重。一些受騙上當、嚴重虧損的客戶和個人紛紛向上級領導寫申訴信，反映情況，要求追回損失。這一情況影響了國內金融秩序的穩定，在國內外造成了不良影響，為加強對此項業務的管理，現就有關問題重申如下：

　　一、各地外匯管理分局要繼續嚴肅查處轄內的非法交易、機構和非法交易行為，沒收非法交易機構的非法經營收入，沒收其從事非法交易活動的交易設備，堅決堵住外匯管理的這一漏洞。各地在查處時可要求當地公安、檢察部門給予配合。各地應在今年六月底前，封掉轄內一切從事非法外匯（期貨）交易的機構，并將查封的具體情況上報我局。

　　二、外匯（期貨）交易屬外匯金融業務。根據《中華人民共和國銀行管理暫行條例》第四條和第五條的規定，中國人民銀行負責“審批專業銀行和其他金融機構的設置或撤并”，“禁止非金融機構經營金融業務”。根據《中華人民共和國外匯管理暫行條例》第三條的規定，“非經國家外匯管理局批準，其他任何金融機構都不得經營外匯業務”。因此，外匯（期貨）交易機構只能由中國人民銀行設立，經營外匯（期貨）業務必須經國家外匯管理局批準，并據批件到工商管理部門注冊登記，其他任何部門均無權批準設立。非金融機構和未經國家外匯管理局批準經營外匯業務的金融機構不得擅自代客辦理外匯（期貨）交易、充當外匯（期貨）交易的中介人（經紀人或經紀公司）。目前條件下，外匯（期貨）交易只能由經中國人民銀行批準設立，并經國家外匯管理局批準辦理代客外匯買賣業務的金融機構來辦理。

　　三、本通知下發之日起，以前一切關于設立外匯（期貨）交易機構的發文或通知，凡與本通知相抵觸的均立即停止執行。以前各地設立的外匯（期貨）交易機構要立即停止辦理外匯（期貨）交易并限期進行登記和資格審查。對符合本通知要求，可以進行外匯（期貨）交易的機構，要通過分局審查后報國家外匯管理局審批。對不符合本通知要求的外匯（期貨）交易機構要限期進行清理，清理情況應隨時上報我局。目前情況下，對私辦理外匯（期貨）交易僅限于在廣州市、深圳市金融機構進行試點。其它地區的任何機構一律不得辦理。

　　四、金融機構辦理外匯（期貨）交易必須

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