清理整頓證券交易中心方案

　　根據全國金融工作會議精神和黨中央、國務院的統一部署，為了進一步整頓和規范證券市場，防范和化解金融風險，現就清理整頓證券交易中心提出以下方案。

　　一、清理整頓的對象和范圍

　　這次清理整頓工作的對象和范圍包括：所有未經人民銀行或證監會批準，擅自設立的從事上海證券交易所、深圳證券交易所（以下簡稱：證券交易所）聯網交易業務以及非上市公司股票、股權證和基金掛牌交易的證券交易中心，及其所屬的證券登記公司（具體名單見附件）。

　　天津證券交易中心、武漢證券交易中心和“聯辦STAQ系統”（全國證券自動報價系統）的清理整頓工作，待其國債回購債務清理完畢后，由當地人民政府或有關部門負責，比照本《方案》進行。

　　二、清理整頓工作的指導思想

　　清理整頓證券交易中心要按照徹底整頓、妥善處理的原則，有計劃、有組織地進行。通過清理整頓，撤銷證券交易中心，強化證券交易所的一線監管，建立全國統一的證券市場交易、結算系統，促進證券市場的健康發展。

　　三、清理整頓工作的步驟和內容

　　清理整頓工作要按照先清查資產，后分流業務，再撤銷機構的步驟進行。

　　1.清查資產。

　　（1）有關地方人民政府要組織清查本地區證券交易中心資產負債狀況，并委托具有證券業從業資格的會計師事務所進行審計并出具審計報告。

　　（2）各證券交易中心占用會員的席位費應退還，也可以根據自愿的原則，作為原會員對重組后新機構的入股或長期投資。

　　2.分流業務。

　　（1）登記開戶業務。證券交易中心重組后，經證券交易所審查，其原有的登記開戶業務可以移交給重組或接收單位；清盤關閉的證券交易中心，其登記開戶業務一律交由證券交易所負責處理。

　　（2）聯網交易。在證券交易中心撤銷之前，有關聯網交易系統的技術維護和會員席位的管理工作，由該中心繼續負責；撤銷之后，要及時妥善移交證券交易所。證券交易所要按照有關規定對聯網席位進行統一管理，也可以委托其重組或接收單位負責聯網系統的技術維護。

　　（3）清理非法交易品種、基金業務和非法會員。這些工作按照《國務院辦公廳轉發證監會關于清理整頓場外非法股票交易方案的通知》（國辦發〔1998〕10號）、《國務院辦公廳轉發證監會清理整頓證券經營機構方案的通知》（國辦發〔1998〕78號）和清理整頓投資基金的有關規定進行。

　　3.撤銷證券交易中心。

　　在做好清產核資、業務分流工作的基礎上，撤銷證券交易中心。經證監會批準，證券交易中心可選擇以下幾種方案進行重組：

　　（1）由具備條件的證券公司收購證券交易中心，作為其證券交易營業部；

　　（2）具備條件的證券交易中心，可以改組為證券經紀公司；

　　（3）若干證券交易中心可在聯合收購一家證券公司的基礎上，重組為一家新的證券經營機構。

　　本方案下發6個月之內，凡未確定改制或重組方案的證券交易中心，由當地人民政府負責組織清盤關閉，證券交易所負責處理其聯網交易業務和登記開戶業務。

　　清理整頓工作原則上要在1999年6月底以前完成。

　　四、清理整頓的工作要求

　　1.各地區、各部門要堅決執行黨中央、國務院的決定，在證監會的統一組織、指導下，按期完成清理整頓任務。各地方人民政府要切實負起責任，采取有效措施，妥善處理機構撤并和債務的清償問題，維護社會穩定。各地方人民政府要結合本地區的實際情況，制定具體實施辦法，并于方案下發后一個月內報證監會備案。

　　2.維護正常交易秩序。清理整頓期間，證券交易中心的人事關系一律凍結，工作人員要恪盡職守，堅守崗位，確保清算、登記、開戶及股票托管等業務的正常運行，務求平穩過渡。證券交易中心要嚴格財務

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