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清理整頓證券交易中心方案
根據(jù)全國(guó)金融工作會(huì)議精神和黨中央、國(guó)務(wù)院的統(tǒng)一部署，為了進(jìn)一步整頓和規(guī)范證券市場(chǎng)，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，現(xiàn)就清理整頓證券交易中心提出以下方案。一、清理整頓的對(duì)象和范圍
這次清理整頓工作的對(duì)象和范圍包括：所有未經(jīng)人民銀行或證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立的從事上海證券交易所、深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱：證券交易所）聯(lián)網(wǎng)交易業(yè)務(wù)以及非上市公司股票、股權(quán)證和基金掛牌交易的證券交易中心，及其所屬的證券登記公司（具體名單見附件）。
天津證券交易中心、武漢證券交易中心和“聯(lián)辦STAQ系統(tǒng)”（全國(guó)證券自動(dòng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)）的清理整頓工作，待其國(guó)債回購債務(wù)清理完畢后，由當(dāng)?shù)厝嗣裾蛴嘘P(guān)部門負(fù)責(zé)，比照本《方案》進(jìn)行。
二、清理整頓工作的指導(dǎo)思想
清理整頓證券交易中心要按照徹底整頓、妥善處理的原則，有計(jì)劃、有組織地進(jìn)行。通過清理整頓，撤銷證券交易中心，強(qiáng)化證券交易所的一線監(jiān)管，建立全國(guó)統(tǒng)一的證券市場(chǎng)交易、結(jié)算系統(tǒng)，促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。
三、清理整頓工作的步驟和內(nèi)容
清理整頓工作要按照先清查資產(chǎn)，后分流業(yè)務(wù)，再撤銷機(jī)構(gòu)的步驟進(jìn)行。
1.清查資產(chǎn)。
（1）有關(guān)地方人民政府要組織清查本地區(qū)證券交易中心資產(chǎn)負(fù)債狀況，并委托具有證券業(yè)從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并出具審計(jì)報(bào)告。
（2）各證券交易中心占用會(huì)員的席位費(fèi)應(yīng)退還，也可以根據(jù)自愿的原則，作為原會(huì)員對(duì)重組后新機(jī)構(gòu)的入股或長(zhǎng)期投資。
2.分流業(yè)務(wù)。
（1）登記開戶業(yè)務(wù)。證券交易中心重組后，經(jīng)證券交易所審查，其原有的登記開戶業(yè)務(wù)可以移交給重組或接收單位；清盤關(guān)閉的證券交易中心，其登記開戶業(yè)務(wù)一律交由證券交易所負(fù)責(zé)處理。
（2）聯(lián)網(wǎng)交易。在證券交易中心撤銷之前，有關(guān)聯(lián)網(wǎng)交易系統(tǒng)的技術(shù)維護(hù)和會(huì)員席位的管理工作，由該中心繼續(xù)負(fù)責(zé)；撤銷之后，要及時(shí)妥善移交證券交易所。證券交易所要按照有關(guān)規(guī)定對(duì)聯(lián)網(wǎng)席位進(jìn)行統(tǒng)一管理，也可以委托其重組或接收單位負(fù)責(zé)聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)的技術(shù)維護(hù)。
（3）清理非法交易品種、基金業(yè)務(wù)和非法會(huì)員。這些工作按照《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會(huì)關(guān)于清理整頓場(chǎng)外非法股票交易方案的通知》（國(guó)辦發(fā)〔1998〕10號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會(huì)清理整頓證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)方案的通知》（國(guó)辦發(fā)〔1998〕78號(hào)）和清理整頓投資基金的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。
3.撤銷證券交易中心。
在做好清產(chǎn)核資、業(yè)務(wù)分流工作的基礎(chǔ)上，撤銷證券交易中心。經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券交易中心可選擇以下幾種方案進(jìn)行重組：
（1）由具備條件的證券公司收購證券交易中心，作為其證券交易營(yíng)業(yè)部；
（2）具備條件的證券交易中心，可以改組為證券經(jīng)紀(jì)公司；
（3）若干證券交易中心可在聯(lián)合收購一家證券公司的基礎(chǔ)上，重組為一家新的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。
本方案下發(fā)6個(gè)月之內(nèi)，凡未確定改制或重組方案的證券交易中心，由當(dāng)?shù)厝嗣裾?fù)責(zé)組織清盤關(guān)閉，證券交易所負(fù)責(zé)處理其聯(lián)網(wǎng)交易業(yè)務(wù)和登記開戶業(yè)務(wù)。
清理整頓工作原則上要在1999年6月底以前完成。
四、清理整頓的工作要求
1.各地區(qū)、各部門要堅(jiān)決執(zhí)行黨中央、國(guó)務(wù)院的決定，在證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一組織、指導(dǎo)下，按期完成清理整頓任務(wù)。各地方人民政府要切實(shí)負(fù)起責(zé)任，采取有效措施，妥善處理機(jī)構(gòu)撤并和債務(wù)的清償問題，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。各地方人民政府要結(jié)合本地區(qū)的實(shí)際情況，制定具體實(shí)施辦法，并于方案下發(fā)后一個(gè)月內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。
2.維護(hù)正常交易秩序。清理整頓期間，證券交易中心的人事關(guān)系一律凍結(jié)，工作人員要恪盡職守，堅(jiān)守崗位，確保清算、登記、開戶及股票托管等業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行，務(wù)求平穩(wěn)過渡。證券交易中心要嚴(yán)格財(cái)務(wù)
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