試點證券公司創(chuàng)新方案評審暫行辦法

時間：2023-05-01 00:49:38 經(jīng)濟學論文我要投稿

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　　第一章總則

試點證券公司創(chuàng)新方案評審暫行辦法

　　第一條為做好試點證券公司創(chuàng)新方案的評審工作，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）《關(guān)于推進證券業(yè)創(chuàng)新活動有關(guān)問題的通知》和中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）《關(guān)于從事相關(guān)創(chuàng)新活動證券公司評審暫行辦法》，制定本辦法。

　　第二條本辦法適用于經(jīng)協(xié)會按照《關(guān)于從事相關(guān)創(chuàng)新活動證券公司評審暫行辦法》評審?fù)ㄟ^的試點證券公司。

　　第三條本辦法所稱創(chuàng)新方案系指試點證券公司根據(jù)現(xiàn)行法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，旨在開展未納入中國證監(jiān)會行政許可或?qū)徟秶淖C券業(yè)務(wù)產(chǎn)品創(chuàng)新方案。

　　證券公司證券業(yè)務(wù)產(chǎn)品創(chuàng)新主要系指證券公司根據(jù)自身業(yè)務(wù)發(fā)展需要和行業(yè)發(fā)展趨勢變化，改進或變革現(xiàn)有業(yè)務(wù)或產(chǎn)品的創(chuàng)新行為，包括投資銀行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、金融衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)等方面的創(chuàng)新。

　　第四條試點證券公司的創(chuàng)新方案應(yīng)通過協(xié)會組織的專業(yè)評審后方可實施。

　　第二章創(chuàng)新方案的基本要求

　　第五條試點證券公司的創(chuàng)新方案應(yīng)當具備新穎性或獨創(chuàng)性，并具有實用性。

　　新穎性，是指證券業(yè)務(wù)產(chǎn)品創(chuàng)新方案或做法與傳統(tǒng)證券業(yè)務(wù)產(chǎn)品相比有明顯的不同。

　　獨創(chuàng)性，是指證券業(yè)務(wù)產(chǎn)品創(chuàng)新方案或做法與傳統(tǒng)證券業(yè)務(wù)產(chǎn)品相比有突出的特點和顯著的進步。

　　實用性，是指創(chuàng)新方案能夠?qū)嵤哂邢鄳?yīng)的產(chǎn)品和業(yè)務(wù)管理模式，制定相應(yīng)的業(yè)務(wù)管理和風險控制流程，并且能夠產(chǎn)生創(chuàng)新效果。

　　第六條試點證券公司開展證券業(yè)務(wù)產(chǎn)品創(chuàng)新活動，應(yīng)向協(xié)會提交下列申請材料：

　　（一）申請報告；

　　（二）創(chuàng)新方案；

　　（三）創(chuàng)新方案有關(guān)當事人的合同或協(xié)議等法律文本；

　　（四）負責創(chuàng)新方案運作的高級管理人員任職經(jīng)驗和資格情況；

　　（五）凈資本計算表；