基金從業資格考試題（精選15套）
在學習和工作的日常里，我們最熟悉的就是考試題了，借助考試題可以更好地對被考核者的知識才能進行考察測驗。一份好的考試題都具備什么特點呢？以下是小編幫大家整理的基金從業資格考試題（精選15套），僅供參考，希望能夠幫助到大家。
基金從業資格考試題 1
基金從業資格考試《基金基礎知識》歷年真題精選
1、( )是指由于市場環境變化，未來價格走勢有可能低于基金經理或投資者所預期的目標價位�！締芜x題】
A.上行風險
B.下行風險
C.預期風險
D.風險敞口
正確答案:B
答案解析:此題考的是下行風險的定義，答案是B選項，下行風險是一個受到廣泛關注的風險衡量指標。下行風險是指由于市場環境變化，未來價格走勢有可能低于基金經理或投資者所預期的目標價位。下行風險是投資可能出現的最壞的情況，也是投資者可能需要承擔的損失;D項風險敞口是對風險因子的暴露程度�？梢酝ㄟ^多個維度測量風險敞口。
2、下列與基金份額凈值的計算無關的是( )�！締芜x題】
A.基金總資產
B.基金總負債
C.基金總份額
D.基金持有人數
正確答案:D
答案解析:基金資產總值是指基金全部資產的價值總和。從基金資產中扣除基金所有負債即是基金資產凈值�；鹳Y產凈值除以基金當前的總份額，就是基金份額凈值。用公式表示為：基金資產凈值=基金資產-基金負債，基金份額凈值=基金資產凈值/基金總份額，基金持有人數與基金份額凈值無關。
3、普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的( )。 【單選題】
A.營銷權
B.支配公司財產的權利
C.特許經營權
D.基本權利和義務
正確答案:D
答案解析:普通股股東享有股東的基本權利和義務，權利概括起來為收益權和表決權。收益權是指普通股股東享有公司盈余和剩余財產的.分配權。表決權是指普通股股東享有決定公司一切重大事務的決策權。
4、( )是由中央銀行發行的用于調節商業銀行超額準備金的短期債務憑證�！締芜x題】
A.商業票據
B.銀行承兌匯票
C.中央銀行票據
D.短期國債
正確答案:C
答案解析:中央銀行票據是由中央銀行發行的用于調節商業銀行超額準備金的短期債務憑證，簡稱央行票據或央票。故C正確。商業票據指發行主體為滿足流動資金的需求所發行的期限為2天至270天的、可流通轉讓的債務工具。銀行承兌匯票是由在承兌銀行開立存款賬戶的存款人出票，向開戶銀行申請并經銀行審查同意承兌的，保證在指定日期無條件支付確定的金額給收款人或持票人的票據，是商業票據的一種。短期國債是一國政府為滿足先支后收所產生的臨時性資金需要而發行的短期債券。
5、中國證監會對基金管理公司到香港設立機構的申請進行審查，自受理之日起( )內作出批準或者不予批準的決定�！締芜x題】
A.30日
B.60日
C.90日
D.180日
正確答案:B
答案解析:中國證監會對基金管理公司到香港設立機構的申請進行審查，自受理之日起60日內作出批準或者不予批準的決定。
6、某投資者在1年前買入1000股某公司股票，價格為80元。1年后，A公司發放8元分紅，但是同時其股價下降到75元。那么在該區間內，持有期間收益率為( )�！締芜x題】
A.-6.25%
B.10%
C.3.75%
D.6.25%
正確答案:C
答案解析:故持有期間收益率=(75-80)/80+8/80=3.75%。
7、在指令驅動市場上，( )是交易的核心�！締芜x題】
A.賣方報價
B.買方報價
C.買賣數量
D.指令
正確答案:D
答案解析: 在指令驅動市場上，指令是交易的核心。
8、相對于投資于國內市場的基金，QDII基金存在特別的外匯風險、特定市場風險等，因此在風險管理中需要特別關注的事項不包括( )。【單選題】
A.稅務風險
B.QDII基金的流動性風險
C.基金經理需要特別關注匯率變動可能對基金凈值造成的影響，定期評估匯率走向并調整基金持有資產的幣別和權重，必要時可采用外匯遠期、外匯掉期等金融工具對沖匯率風險
D.信用風險
正確答案:D
答案解析:選項D不需要特別關注。相對于投資于國內市場的基金，QDII基金存在特別的外匯風險、特定市場風險等，因此在風險管理中需要特別關注下列事項：
(1)基金經理需要特別關注匯率變動可能對基金凈值造成的影響，定期評估匯率走向并調整基金持有資產的幣別和權重，必要時可采用外匯遠期、外匯掉期等金融工具對沖匯率風險;(選項C符合)
(2)投資進入特定國家或市場之前，需要對該市場的資本管制、貨幣穩定性、交易市場體系、合規制度等進行充分的評估和研究，避免對基金運作產生不利的限制或違反當地法規。此外，當地政治等事件也會對基金投資構成重大風險;
(3)稅務風險�？缇惩顿Y需要考慮當地的資本利得稅、代扣所得稅、稅收征管要求等事項，尤其是美國FATCA法案等要求。違反稅法很可能被處以高額罰款，對基金產生嚴重后果;(選項A符合)
(4)QDII基金的流動性風險也需注意。由于QDII基金涉及跨境交易，基金申購、贖回的時間要長于國內其他基金。(選項B符合)
9、在（ ）中，按照結算機構在結算中是否擔當中央對手方，可以分為中央對手方凈額結算和非中央對手方凈額結算兩種模式。【單選題】
A.多邊凈額結算
B.凈額結算
C.雙邊凈額結算
D.單邊凈額結算
正確答案:A
答案解析:選項A正確，在多邊凈額結算中，按照結算機構在結算中是否擔當中央對手方，可以分為中央對手方凈額結算和非中央對手方凈額結算兩種模式。
10、基金運作費用一般指為保證基金正常運作而發生的應由基金承擔的費用，它不包括( )�！締芜x題】
A.上市年費
B.交易傭金
C.審計費用
D.銀行匯劃手續費
正確答案:B
答案解析:選項B交易傭金屬于交易費，基金運作費指為保證基金正常運作而發生的應由基金承擔的費用，包括審計費、律師費、上市年費、分紅手續費、持有人大會費、開戶費、銀行匯劃手續費等。
基金從業資格考試題 2
2016年基金從業資格考試精華題集錦
11、 將眾多投資者的基金集中起來，并委托基金管理人進行共同投資，表現了證券投資基金（ ）的.特點。
A.集合理財
B.組合投資
C.風險共擔
D.分散風險
12、 經理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的，應當予以抵制，并立即向（ ）報告。
A.董事會
B.監事會
C.中國證監會及相關派出機構
D.股東大會
13、 基金信息披露義務人應當在重大事件發生之日起（ ）日內編制并披露臨時報告書。
A.2
B.3
C.5
D.7
14、 與銷售有關的其他資料自業務發生當年起至少保存（ ）年。
A.3
B.5
C.10
D.15
15、 QDII基金的凈值在（ ）披露。
A.估值日
B.估值日后1～2個工作日
C.估值后2～3個工作日
D.估值后3～5個工作日
基金從業資格考試題 3
2017基金從業資格考試《基金基礎》模擬試題
1.某股票每年固定分紅2元，所需要的回報率為5%，股票現在價格43元，投資者( )。
A.購買該股票，該股票被低估
B.賣出該股票，該股票被高估
C.該股票定價合理
D.以上答案都不對
【答案】B
2.下列哪個不屬于有效市場理論的分類( )。
A.強有效
B.半強有效
C.弱有效
D.半弱有效
【答案】D
3.關于特雷諾比率，以下表述正確的是( )。
A.特雷諾比率衡量的是基金全部風險調整后的超額收益率
B.特雷諾比率表示的是基金單位系統風險下的超額收益率
C.特雷諾比率來源于套利定價模型
D.特雷諾比率與夏普比率衡量的都是基金總體風險調整后的超額收益率
【答案】B
4.下列不屬于可轉換債券的基本要素的是( )。
A.標的股票
B.贖回條款
C.轉換價格
D.認股權證
【答案】D
5.張先生將其資金分別投向A、B、C三只股票，其占總資金的.百分比分別為40%、40%、20%;股票A的期望收益率為rA=14%,股票B的期望收益率為rB=20%;股票C的期望收益率為rC=8%。則該股票組合期望收益率為( )
A.15.1%
B.15.2%
C.15.3%
D.15.4%
【答案】B
6.私募基金的資產管理業務不包括( )。
A.私募證券投資基金
B.私募股權投資基金
C.私募風險投資基金
D.集合資金信托
【答案】D
7.如果某債券基金的久期是5年，那么，當市場利率下降1%時，該債券基金的資產凈值將如何變化( )。
A.下降15%
B.下降5%
C.增加5%
D.上升1%
【答案】C
8.我國貨幣基金不得投資于剩余期限高于( )天的債券。
A.397
B.365
C.100
D.180
【答案】A
9.關于互換合約，下列說法正確的是( )。
A.互換合約是場外交易，存在違約風險
B.互換合約是場內交易，存在違約風險
C.互換合約是場內交易，不存在違約風險
D.互換合約是場外交易，不存在違約風險
【答案】A
10.全球投資業績標準關于收益率計算的具體條款，在計算總收益時，必須計入投資組合中持有的( )的收益。
A.現金
B.現金等價物
C.現金及現金等價物
D.存款
【答案】C
基金從業資格考試題 4
2016年基金從業資格考試題精華題集錦
71、 組織指導公司監察稽核工作，履行職責的范圍應當涵蓋基金及公司運作的所有業務環節。上述職責應當由（ ）負責履行。
A.督察長
B.管理層
C.合規管理部門
D.監事會
72、在銷售策略方面，我國基金銷售的渠道以（ ）為主。
A.基金公司直銷
B.獨立第三方銷售公司
C.銀行和券商代銷
D.互聯網金融渠道
73、 下列屬于基金管理人內部控制基本要素的是（ ）。
A.控制環境
B.控制活動
C.內部監控
D.以上都正確
74、 在發現有可疑交易或者行為時，在其發生后（ ）個工作日內，向中國反洗錢監測分析中心報告。
A.5
B.10
C.30
D.60
75、 基金信息披露最根本、最重要的原則是（ ）。
A.真實性原則
B.準確性原則
C.完整性原則
D.及時性原則
76、 基金管理人發售基金份額、募集基金，可以收取（ ）。
A.認購費
B.過戶費
C.手續費
D.申購費
77、 世界上最早的證券投資基金即英國“海外及殖民地政府信托基金”成立于（ ）年。
A.1768
B.1420
C.1868
D.1686
78、 一般情況下，以下基金信息的.披露時間無法事先預見的是（ ）。
A.臨時信息披露
B.基金募集信息披露
C.基金份額上市交易公告書
D.基金季度報告
79、 檢測客戶現金收支或款項劃轉情況，對符合大額交易標準的，在該大額交易發生后（ ）個工作日內，向中國反洗錢監測分析中心報告。
A.3
B.5
C.10
D.15
80、 根據中國證監會的有關規定，基金認(申)購費率將按（ ）為基礎收取。
A.認購份額
B.凈認購金額
C.凈認購份額
D.認購金額
基金從業資格考試題 5
2017基金考試資格考試《基金基礎》備考練習
第1題：下列關于分級基金特點的說法中，錯誤的是（ ）。
A.一只基金，多類份額，多種投資工具
B.A類、B類份額分級，資產合并運作
C.基金份額不可以在交易所上市交易
D.多種收益實現方式、投資策略豐富
答案：C
第2題：（ ）是指基金的份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或贖回的一種基金運作方式。
A.開放式基金
B.封閉式基金
C.契約型基金
D.公司型基金
答案：A
第3題：不收取銷售服務費的，對持有持續期少于7日的投資人收取不低于（ ）的贖回費，并將上述贖回費全額計人基金財產。
A.0.5%
B.0.75%
C.1%
D.1.5%
答案：D
第4題：XBRL是（ ）的英文首字母縮寫。
A.可擴展商業報告語言
B.合格的境外機構投資者
C.上市開放式基金
D.交易型開放式指數基金
答案：A
第5題：基金管理人應當在（ ）的監察稽核報告中列明基金銷售費用的.具體支付項目和使用情況以及從管理費中支付的客戶維護費總額。
A.每個月
B.每季度
C.每半年
D.每年
答案：B
第6題：公司型基金以（ ）的投資公司為代表。
A.美國
B.英國
C.中國
D.西歐
答案：A
第7題：主要負責識別、評估和監控基金管理人面臨的合規風險，并向高級管理層和董事會提出合規建議和報告的是（ ）。
A.合規與風險控制部
B.督察長
C.合規與風險管理委員會
D.監事會
答案：A
第8題：（ ）負責組織指導公司監察稽核工作，履行職責的范圍應當涵蓋基金及公司運作的所有業務環節。
A.督察長
B.管理層
C.合規管理部門
D.監事會
答案：A
第9題：信息披露的原則主要體現在（ ）上。
A.對披露內容和披露形式的要求
B.對披露制度和披露形式的要求
C.對披露法規和披露形式的要求
D.對披露法規和披露制度的要求
答案：A
第10題：下列屬于基金托管人職責的是（ ）。
A.編制中期和年度基金報告
B.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案
C.依法募集資金，辦理基金份額的發售和登記事宜
D.安全保管基金財產
答案：D
基金從業資格考試題 6
基金從業資格考試《基金基礎知識》歷年真題講解
1、( )是指由于市場環境變化，未來價格走勢有可能低于基金經理或投資者所預期的目標價位�！締芜x題】
A.上行風險
B.下行風險
C.預期風險
D.風險敞口
正確答案:B
答案解析:此題考的是下行風險的定義，答案是B選項，下行風險是一個受到廣泛關注的風險衡量指標。下行風險是指由于市場環境變化，未來價格走勢有可能低于基金經理或投資者所預期的目標價位。下行風險是投資可能出現的最壞的情況，也是投資者可能需要承擔的損失;D項風險敞口是對風險因子的暴露程度�？梢酝ㄟ^多個維度測量風險敞口。
2、下列與基金份額凈值的計算無關的是( )�！締芜x題】
A.基金總資產
B.基金總負債
C.基金總份額
D.基金持有人數
正確答案:D
答案解析:基金資產總值是指基金全部資產的價值總和。從基金資產中扣除基金所有負債即是基金資產凈值�；鹳Y產凈值除以基金當前的總份額，就是基金份額凈值。用公式表示為：基金資產凈值=基金資產-基金負債，基金份額凈值=基金資產凈值/基金總份額，基金持有人數與基金份額凈值無關。
3、普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的( )。 【單選題】
A.營銷權
B.支配公司財產的權利
C.特許經營權
D.基本權利和義務
正確答案:D
答案解析:普通股股東享有股東的基本權利和義務，權利概括起來為收益權和表決權。收益權是指普通股股東享有公司盈余和剩余財產的分配權。表決權是指普通股股東享有決定公司一切重大事務的決策權。
4、( )是由中央銀行發行的用于調節商業銀行超額準備金的短期債務憑證。【單選題】
A.商業票據
B.銀行承兌匯票
C.中央銀行票據
D.短期國債
正確答案:C
答案解析:中央銀行票據是由中央銀行發行的用于調節商業銀行超額準備金的短期債務憑證，簡稱央行票據或央票。故C正確。商業票據指發行主體為滿足流動資金的需求所發行的期限為2天至270天的、可流通轉讓的債務工具。銀行承兌匯票是由在承兌銀行開立存款賬戶的存款人出票，向開戶銀行申請并經銀行審查同意承兌的，保證在指定日期無條件支付確定的金額給收款人或持票人的票據，是商業票據的一種。短期國債是一國政府為滿足先支后收所產生的臨時性資金需要而發行的短期債券。
5、中國證監會對基金管理公司到香港設立機構的申請進行審查，自受理之日起( )內作出批準或者不予批準的決定。【單選題】
A.30日
B.60日
C.90日
D.180日
正確答案:B
答案解析:中國證監會對基金管理公司到香港設立機構的.申請進行審查，自受理之日起60日內作出批準或者不予批準的決定。
6、某投資者在1年前買入1000股某公司股票，價格為80元。1年后，A公司發放8元分紅，但是同時其股價下降到75元。那么在該區間內，持有期間收益率為( )。【單選題】
A.-6.25%
B.10%
C.3.75%
D.6.25%
正確答案:C
答案解析:故持有期間收益率=(75-80)/80+8/80=3.75%。
7、在指令驅動市場上，( )是交易的核心�！締芜x題】
A.賣方報價
B.買方報價
C.買賣數量
D.指令
正確答案:D
答案解析: 在指令驅動市場上，指令是交易的核心。
8、相對于投資于國內市場的基金，QDII基金存在特別的外匯風險、特定市場風險等，因此在風險管理中需要特別關注的事項不包括( )。【單選題】
A.稅務風險
B.QDII基金的流動性風險
C.基金經理需要特別關注匯率變動可能對基金凈值造成的影響，定期評估匯率走向并調整基金持有資產的幣別和權重，必要時可采用外匯遠期、外匯掉期等金融工具對沖匯率風險
D.信用風險
正確答案:D
答案解析:選項D不需要特別關注。相對于投資于國內市場的基金，QDII基金存在特別的外匯風險、特定市場風險等，因此在風險管理中需要特別關注下列事項：
(1)基金經理需要特別關注匯率變動可能對基金凈值造成的影響，定期評估匯率走向并調整基金持有資產的幣別和權重，必要時可采用外匯遠期、外匯掉期等金融工具對沖匯率風險;(選項C符合)
(2)投資進入特定國家或市場之前，需要對該市場的資本管制、貨幣穩定性、交易市場體系、合規制度等進行充分的評估和研究，避免對基金運作產生不利的限制或違反當地法規。此外，當地政治等事件也會對基金投資構成重大風險;
(3)稅務風險�？缇惩顿Y需要考慮當地的資本利得稅、代扣所得稅、稅收征管要求等事項，尤其是美國FATCA法案等要求。違反稅法很可能被處以高額罰款，對基金產生嚴重后果;(選項A符合)
(4)QDII基金的流動性風險也需注意。由于QDII基金涉及跨境交易，基金申購、贖回的時間要長于國內其他基金。(選項B符合)
9、在（ ）中，按照結算機構在結算中是否擔當中央對手方，可以分為中央對手方凈額結算和非中央對手方凈額結算兩種模式�！締芜x題】
A.多邊凈額結算
B.凈額結算
C.雙邊凈額結算
D.單邊凈額結算
正確答案:A
答案解析:選項A正確，在多邊凈額結算中，按照結算機構在結算中是否擔當中央對手方，可以分為中央對手方凈額結算和非中央對手方凈額結算兩種模式。
10、基金運作費用一般指為保證基金正常運作而發生的應由基金承擔的費用，它不包括( )�！締芜x題】
A.上市年費
B.交易傭金
C.審計費用
D.銀行匯劃手續費
正確答案:B
答案解析:選項B交易傭金屬于交易費，基金運作費指為保證基金正常運作而發生的應由基金承擔的費用，包括審計費、律師費、上市年費、分紅手續費、持有人大會費、開戶費、銀行匯劃手續費等。
基金從業資格考試題 7
基金銷售從業資格考試模擬試題及答案解析四
51.股票投資風格指數是對股票投資風格進行（ ）的指數。
A.風險評價
B.業績評價
C.資產評價
D.負債評價
52.常見的市場異常策略不包括（ ）。
A.小公司效應
B.低市盈率效應
C.行業周期效應
D.被忽略的公司效應
53.以投資期分析為基礎，債券互換的類型不包括( )。
A.替代互換
B.市場問利差互換
C.交叉互換
D.稅差激發互換
54.選擇債券指數化投資的原因不包括（ ）。
A.可獲得超越市場的收益
B.經驗證據表明積極型的債券投資組合的業績并不好
C.指數化組合管理所收取的管理費用更低
D.選擇指數化債券投資策略，有助于基金發起人增強對基金經理的`控制力
55.（ ）是使投資組合中債券的到期期限集中于收益曲線的一點。
A.兩極策略
B.子彈式策略
C.梯式策略
D.指數化策略
56.某貼息債券面值為100元，3月1日的貼現價格為98元，5月1日到期，采取單利計算，則到期收益率為（ ）。
A.1.5%
B.4.5%
C.6%
D.9%
57.使用現金比例變化法，首先需要確定基金的（ ）。
A.投資目標
B.特殊現金比例
C.投資結構
D.正�，F金比例
58.對管理公司本身表現的衡量屬于（ ）。
A.基金衡量
B.公司衡量
C.微觀衡量
D.絕對衡量
59.特雷諾指數考慮的是（ ）。
A.總風險
B.市場風險
C.非系統風險
D.部門風險
60.假設某基金每季度的收益率分別為8%、2%、-5%、 -3%，那么該基金的簡單年化收益率和精確年化收益率分別為（ ）。
A.2%：1.51%
B.1.51%;2%
C.0.5%;0.38%
D.0.38%;0.5%
基金從業資格考試題 8
證券投資基金基礎知識習題練習及答案
1.機構投資者采用內部管理還是外部管理往往取決于（ ）。A.機構的性質B.機構的規模C.法人的判斷D.實力的雄厚
2.（ ）取決于投資者的風險厭惡程度。A.風險容忍度B.風險承擔意愿C.收益要求D.風險承受能力
3.私募基金的投資產品面向不超過（ ）人的'特定投資者發行。A.100B.200C.150D.300
4.投資組合管理的一般流程不包括（ ）A.了解投資者需求B.制定投資政策C.投資組合構建D.承諾收益
5.通常情況下，投資期限越長，則投資者對流動性的要求（ ）。A.越高B.越低C.沒變化D.不確定
基金從業資格考試答案：
1.B 頁碼：278解析 機構投資者采用內部管理還是外部管理往往取決于機構的規模
2.B 頁碼：282解析 風險承擔意愿取決于投資者的風險厭惡程度。
3.B 頁碼：280解析 私募基金的投資產品面向不超過200人的特走投資者發行。
4.D 頁碼：277解析 投資組合管理的一般流程包括：了解投資者需求、制定投資政策、進行類屬資產配置、投資組合構建、投資組合管理、
風險管理
、業績評估等。
5.B 頁碼：281解析 通常情況下，投資期限越長，則投資者對流動性的要求越低。
基金從業資格考試題 9
基金從業《證券投資基金基礎知識》強化習題
1、通過杜邦恒等式，我們可以看到一家企業的盈利能力并非取決于（ ）。
A.企業的銷售利潤率
B.企業的銷售總額
C.企業的財務杠桿
D.使用資產的效率
2、下列屬于債券結算類型的是（ ）。
A.全額清算
B.凈額清算
C.全額結算
D.多邊結算
3、下列關于QFII機制的意義，說法正確的是（ ）。
A.為境內金融資產提供風險分散渠道，并有效分流儲蓄，化解金融風險
B.有利于引導國內居民通過正常渠道參與境外證券投資，減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監控的狀態
C.有利于支持香港特區的經濟發展
D.促使中國封閉的資本市場向開放的市場轉變
4、2006年11月2日，中國第一只試點債券型QDII基金（ ）發行。
A.工銀瑞信全球
B.B.上投摩根亞太優勢
C.華安國際配置基金
D.廣發亞太精選
5、上市公司回購股份的方式不包括（ ）。
A.要約回購
B.場內公開市場回購
C.正回購
D.場外協議回購
6、對于股票型基金，業內比較常用的業績歸因方法是（ ）方法。
A.特雷諾比率
B.信息比率
C.夏普比率
D.Brinson
7、（ ）是指在市場利率下行的環境中，附息債券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原債券到期收益率的利率水平再投資于相同屬性的債券，而產生的風險。
A.利率風險
B.信用風險
C.通脹風險
D.再投資風險
8、2002年11月5日，經國務院批準，中國證監會和中國人民銀行發布了《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》，并于（ ）正式實施。
A.發布之日起
B.發布當月起
C.當年12月1日起
D.次年1月1日起
9、如果期貨交易保證金為合約金額的（ ），則可以控制20倍于所投資金額的合約資產。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
10、貨幣衍生工具不包括（ ）。
A.遠期外匯合約
B.貨幣期貨合約
C.貨幣期權合約
D.遠期利率合約
11、機構投資者的規模越大，內部管理的成本相對于投資額度的比例就越（ ）。
A.高
B.低
C.一致
D.無關
12、私募股權投資的退出機制不包括（ ）。
A.杠桿收購
B.首次公開發行
C.管理層回購
D.二次出售
13、（ ）于1952年開創了以均值方差法為基礎的投資組合理論。
A.尤金·法瑪
B.馬可維茨
C.盧卡·帕喬利
D.羅伯特·希勒
14、某種附息國債面額為100元，票面利率為5.21%，市場利率為4.89%，期限為3年，每年付息1次，則該國債的內在價值是（ ）元。
A.100.853
B.99.876
C.78.987
D.100.873
15、在杜邦財務分析體系中，假設其他情況相同，下列說法中錯誤的是（ ）。
A.權益乘數越大，則負債越重
B.權益乘數越大，則凈資產收益率越大
C.權益乘數越大，則資產負債率越大
D.權益乘數越大，則流動比率越大
16、資產負債表中的所有者權益不包括（ ）。
A.股本
B.應付票據
C.資本公積
D.盈余公積
17、下列關于期權合約要素的說法中，錯誤的是（ ）。
A.期權費是期權合約中唯一的變量
B.期權合約的買方為買入期權的一方，即支付費用從而獲得權利的一方，也稱期權的多頭
C.期權合約的賣方為賣出期權的一方，即獲得費用因而承擔著在規定的時間內履行該期權合約義務的一方，也稱期權的空頭
D.期權合約的'標的資產即期權合約中約定交易的資產，必須是金融資產
18、下列選項中，屬于債券按發行主體分類的是（ ）。
A.固定利率債券、浮動利率債券、累進利率債券和免稅債券等
B.息票債券和貼現債券
C.人民幣債券和外幣債券
D.政府債券、金融債券、公司債券等
19、關于中外合資基金管理公司的境外股東應當具備的條件，說法錯誤的是（ ）。
A.依其所在國家或者地區法律設立，最近3年沒有受到監管機構或者司法機關的處罰
B.實繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣
C.所在國家或者地區具有完善的證券法律和監管制度
D.合法存續并具有金融資產管理經驗
20、下列關于不同類型基金風險管理的說法中，錯誤的是（ ）。
A.提前贖回風險是指債券發行人有可能在債券到期日之前回購債券的風險
B.一般而言，偏股型基金、靈活配置型基金的風險較高，但預期收益率也較高
C.一般而言，偏債型基金的風險較低，預期收益率也較低
D.貨幣基金是風險很小的投資方式，是長期投資的良好選擇
1-5 BCDCC
6-10 DDCAD
11-15 BABDD
16-20 BDDBD
基金從業資格考試題 10
基金從業證券投資基金基礎知識習題及答案第五章
1、關于藝術品與收藏品投資，下列說法錯誤的是（ ）。
A.是另類投資的一種形式
B.投資價值建立在藝術家的聲望、銷售紀錄等條件之上
C.藝術品與收藏品市場主要以拍賣為主
D.投資價值的評估較為容易
參考答案：D
參考解析：D項，對于各類藝術品和收藏品，存在特征和質量方面難以描繪的差別，因此，對其投資價值的評估較為困難。
2、（ ）是指
私募股權投資
基金以股份公司或有限責任公司形式設立。
A.有限合伙制
B.公司制
C.信托制
D.股份制
參考答案：B
參考解析：公司制是指私募股權投資基金以股份公司或有限責任公司形式設立。
3、另類投資的優點有( )。
�、偬岣呤找姊诜稚L險③提高透明度④便于監管
A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
參考答案：A
參考解析：另類投資的優點體現為提高收益和分散風險。但其也存在透明度差，不便于監管的缺點。故選項A正確。
4、渤海產業投資基金采取( )基金形式進行運作。
A.有限合伙制
B.一般合伙制
C.信托制
D.公司制
參考答案：C
參考解析：渤海產業投資基金采取信托制基金形式進行運作。
5、（ ）常用于緩解私募股權投資基金緊急的`資金需求。
不動產投資的類型不包括（ ）。
A.地產投資
B.商業房地產投資
C.工業用地投資
D.基金產品投資
參考答案：D
參考解析： D頁碼：268
解析 不動產投資的類型包括：地產投資、商業房地產投資、工業用地投資、酒店投資和養老地產等其他形式的投資。
6、（ ）常用于緩解私募股權投資基金緊急的資金需求。
A.買殼上市
B.借殼上市
C.管理層回購
D.二次出售
參考答案：D
參考解析：AB兩項，買殼上市或借殼上市是資本運作的一種方式，屬于間接上市方法，為不能直接進行IP0的私募股權投資項目提供退出途徑;C項，管理層回購是指私募股權投資基金將其所持有的創業企業股權出售給企業的管理層從而退出的方式;D項，二次出售是指私募股權投資基金將其持有的項目在私募股權二級市場出售的行為，二次出售常常用于緩解私募股權投資基金緊急的資金需求。
7、私募股權二級市場投資戰略的特點正確的是（ ）。
A.周期短
B.風險小
C.流動性差
D.收益低
參考答案：B
參考解析：私募股權二級市場投資戰略是具有周期長、風險大、流動性差特征的投資戰略，通常以合伙人形式進行組織，可能涉及一對多、多對多等不同的交易形式，因此，在其結構上存在不同的設計形式。
8、紐約商品交易所的石油合約以（ ）桶為最小交易單位，芝加哥商品交易所的小麥以（ ）蒲式耳為最小交易單位。
A.500;1000
B.1000;5000
C.500;5000
D.5000;1000
參考答案：B
參考解析：紐約商品交易所的石油合約以1000桶為最小交易單位，芝加哥商品交易所的小麥以5000蒲式耳為最小交易單位。
9、有限合伙制最早產生于（ ）。
A.英國
B.美國
C.俄羅斯
D.瑞典
參考答案：B
參考解析： 有限合伙制最早產生于美國硅谷，目前成為私募股權投資最主要的運作方式。
10、《全球另類投資調查》咨詢報告指出，（ ）是最大的大宗商品管理公司，管理的資產規模達到了740億美元。
A.麥格理集團
B.高盛公司
C.布里奇沃特投資公司
D.貝萊德
參考答案：D
參考解析： 貝萊德是最大的大宗商品管理公司，管理的資產規模達到了740億美元。
基金從業資格考試題 11
基金從業《證券投資基金基礎知識》強化習題
1、（ ）是政府支出和政府收入之間的差額。
A.預算赤字
B.通貨膨脹
C.利率
D.匯率
2、 我國貨幣基金不得投資于剩余期限高于（ ）天的債券。
A.360
B.397
C.270
D.180
3、 影響投資需求的關鍵因素不包括（ ）。
A.投資期限
B.收益要求
C.風險容忍度
D.系統性風險
4、 私募股權合伙制度的生命周期最典型的需要（ ）年左右。
A.3
B.5
C.10
D.20
5、某大學基金會的投資目標是資產的長期保值增值。該基金會將20%的資產配置于國內股票，80%的資產配置于國內債券。為了分散風險，提高收益，該基金會可以采取的措施有（ ）。
I.將部分資產配置于外國股票Ⅱ.將部分資產配置于房地產投資
�、�.將部分資產配置于私募股權投資Ⅳ.將所有資產配置于國內股票
V.將所有資產配置于國內債券
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅲ、V
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅳ、V
6、 衡量企業對于長期債務利息保障程度的.是（ ）。
A.資產負債率
B.權益乘數
C.負債權益比
D.利息倍數
7、 某公司從銀行取得貸款30萬元，年利率為6%，貸款期限為3年，到第3年年末一次償清，該公司應付銀行本利和為（ ）萬元。
A.36.74
B.38.57
C.34.22
D.35.73
8、 關于β系數，以下表述錯誤的是（ ）。
A.CAPM利用希臘字母貝塔(β)來描述資產或資產組合的系統風險大小
B.β系數可以理解為某資產或資產組合對市場收益變動的敏感性
C.β系數越大的股票，在市場波動的時候，其收益的波動也就越大
D.β系數是對放棄即期消費的補償
9、 UCITS基金投資于同一主體發行的證券，不得超過基金資產凈值的5%，成員國可將此比例提高到（ ）。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
10、 投資政策說明書的內容不包括（ ）。
A.確定收益
B.業績比較基準
C.投資回報率目標
D.投資決策流程
11、 房地產投資信托基金的主要收益來自（ ）。
A.固定比例的管理費
B.傭金
C.租金收入
D.穩定的股息和證券價格增值
12、（ ）是由中央銀行發行的用于調節商業銀行超額準備金的短期債務憑證。
A.商業票據
B.銀行承兌匯票
C.中央銀行票據
D.短期國債
13、（ ）一般采用股權形式將資金投入提供具有創新性的專門產品或服務的初創型企業。
A.風險投資戰略
B.成長權益戰略
C.并購投資戰略
D.危機投資戰略
14、 社會保障資金的基本原則為：在保證基金（ ）的前提下實現基金資產的增值。
A.安全性、流動性
B.風險性、收益性
C.安全性、制約性
D.風險性、流動性
15、 下列關于房地產投資的說法中，錯誤的是（ ）。
A.房地產權益基金通常以開放式基金形式發行
B.房地產投資信托是一種資產證券化產品，可以采取上市的方式在證券交易所掛牌交易
C.房地產投資信托基金給予個體投資者和中小型投資者新的房地產投資渠道，同時，也可以給中國現在主要依賴銀行貸款進行融資的房地產公司提供新的融資渠道
D.零售房地產以出租而賺取收益為目的，其投資對象主要包括寫字樓、零售房地產等設施
參考答案：
1-5 ABDCC
6-10 DDDAA
11-15 DCAAD
基金從業資格考試題 12
2016基金從業資格考試《私募股權投資基金》習題
第1題信息披露義務人應當按照（ ）向投資者進行信息披露。
Ⅰ.中國基金業協會的規定
�、�.基金合同
�、�.公司章程
Ⅳ.合伙協議約定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第2題制定《私募投資基金信息披露管理辦法》的根據是（ ）。
�、�.《證券投資基金法》
Ⅱ.《私募投資基金監督管理暫行辦法》
�、�.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》
�、�.《合同法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
第3題私募基金運行期間，信息披露義務人應當在每季度結束之日起（ ）個工作日以內向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
第4題信息披露義務人管理信息披露事務，違反《私募投資基金信息披露管理辦法(試行)》的規定，中國基金業協會可以要求其限期改正，以下不正確的`是（ ）。
A.信息披露義務人應當建立健全信息披露管理制度，指定專人負責管理信息披露事務，并按要求在私募基金登記備案系統中上傳信息披露相關制度文件
B.信息披露事務管理制度應當包括的事項
C.信息披露義務人應當妥善保管私募基金信息披露的相關文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年
D.已按規定披露了信息
參考答案：D
第5題境內注冊設立的私募基金管理機構，應當向（ ）履行私募基金管理人登記手續。境外注冊設立的私募基金管理機構暫不納入登記范圍。
A.中國證券業協會
B.中國基金業協會
C.中國證監會
D.中國保監會
參考答案：B
第6題私募基金（ ）承諾保底保收益。
A.在一定條件下可以
B.不得違規
C.在某些情況下不可以
D.以上都不對
參考答案：B
第7題現階段，中國基金業協會建議，私募基金合格投資者數量累計不超過（ ）人，以有限責任公司或者合伙企業形式設立的，投資者人數累計不超過（ ）人。
A.10050
B.200100
C.20050
D.300200
參考答案：C
第8題向中國證券投資基金業協會資格認定委員會申請認定基金從業資格時，由所在機構或個人向中國證券投資基金業協會提交的材料包括（ ）。
�、�.個人完稅證明
Ⅱ.個人資格認定申請書
�、�.個人基本情況登記表
�、�.相關證明材料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
基金從業資格考試題 13
基金從業資格考試《私募股權投資》歷年真題及答案
1、在( )辦理私募基金管理人登記的機構可以自行募集其設立的私募基金�！締芜x題】
A.中國基金業協會
B.中國證監會
C.中國證券業協會
D.中國銀監會
正確答案:A
答案解析:在中國證券投資基金業協會(簡稱中國基金業協會)辦理私募基金管理人登記的機構可以自行募集其設立的私募基金。
2、下列關于《合伙企業法》的有關規定，說法正確的是( )。【單選題】
�、�. 普通合伙人和有限合伙人之間是可以相互轉換的，如果具備了一定的條件，雙方的身份是可以互換的
�、�. 有限合伙人應當按照合伙協議的約定按期足額繳納出資;未按期足額繳納的，應當承擔補繳義務，并對其他合伙人承擔違約責任
Ⅲ.合伙人不得從事損害本合伙企業利益的活動”的規定，應定為違反法律，應將抽逃部分予返還
�、�. 有限合伙人轉變為普通合伙人的，對其作為有限合伙人期間有限合伙企業發生的債務承擔無限連帶責任
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:A
答案解析:《合伙企業法》第一百零三條第一款：“合伙人違反合伙協議的，應當依法承擔違約責任”對其承擔違約責任提供了法律依據。同時該法第六十五條規定：“有限合伙人應當按照合伙協議的約定按期足額繳納出資;未按期足額繳納的，應當承擔補繳義務，并對其他合伙人承擔違約責任�！碧摷俪鲑Y本身即是未足額繳納出資的表現之一，因此承擔補繳責任及違約責任，有了又一法律依據。而抽逃出資發生在合伙企業成立后，不屬于未足額繳納出資的情形，但抽逃出資本身是對合伙企業財產權的侵害，違反了《合伙企業法》關于“合伙人不得從事損害本合伙企業利益的活動”的規定，應定為違反法律，應將抽逃部分予返還。普通合伙人和有限合伙人之間是可以相互轉換的，如果具備了一定的條件，雙方的身份是可以互換的。但是根據《合伙企業法》第八十三條規定：有限合伙人轉變為普通合伙人的`，對其作為有限合伙人期間有限合伙企業發生的債務承擔無限連帶責任。第八十四條規定普通合伙人轉變為有限合伙人的，對其作為普通合伙人期間合伙企業發生的債務承擔無限連帶責任。
3、關于風險揭示書內容下列說法正確的是（ ）�！締芜x題】
A.私募基金的一般風險，包括基金合同與中國基金業協會合同指引不一致所涉風險、基金未托管所涉風險、基金委托募集所涉風險、外包事項所涉風險、聘請投資顧問所涉風險、未在中國基金業協會登記備案的風險等
B.私募基金的特殊風險，包括資金損失風險、基金運營風險、流動性風險、募集失敗風險、投資標的的風險、稅收風險等
C.投資者對基金合同中投資者權益相關重要條款的逐項確認，包括當事人權利義務、費用及稅收、糾紛解決方式等
D.在投資者簽署基金合同之前，募集機構應當向投資者說明有關法律法規，說明投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關權利，重點揭示私募基金風險，并與投資者簽署風險揭示書
正確答案:C
答案解析:《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十六條規定了風險揭示的內容，風險揭示書的內容包括但不限于：
(1)私募基金的特殊風險，包括基金合同與中國基金業協會合同指引不一致所涉風險、基金未托管所涉風險、基金委托募集所涉風險、外包事項所涉風險、聘請投資顧問所涉風險、未在中國基金業協會登記備案的風險等;
(2)私募基金的一般風險，包括資金損失風險、基金運營風險、流動性風險、募集失敗風險、投資標的的風險、稅收風險等;
(3)投資者對基金合同中投資者權益相關重要條款的逐項確認，包括當事人權利義務、費用及稅收、糾紛解決方式等。
D項屬于《私募投資基金募集行為管理辦法》的內容
4、合格境外有限合伙人，是指境外機構投資者通過資格審核和外匯資金的監管程序后，將( )兌換為( )。【單選題】
A.人民幣資金;境外資本
B.境外資本;人民幣資金
C.境外資金;境內資金
D.境內資金;境外資金
正確答案:B
答案解析:合格境外有限合伙人，是指境外機構投資者通過資格審核和外匯資金的監管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金。
5、股權投資基金( )應當于每年度4月底之前，通過私募基金登記備案系統填報經會計師事務所審計的年度財務報告。【單選題】
A.基金托管人
B.基金發起人
C.基金管理人
D.基金持有人
正確答案:C
答案解析:股權投資基金管理人應當于每年度4月底之前，通過私募基金登記備案系統填報經會計師事務所審計的年度財務報告。
6、公司型股權投資基金根據《公司法》的規定，采取有限責任公司形式的股權投資基金，投資者人數不得超過（ ）人，采取股份有限公司形式的股權投資基金，投資者人數不得超過（ ）人�！締芜x題】
A.50;50
B.200;50
C.50;200
D.200;200
正確答案:C
答案解析:公司型股權投資基金根據《公司法》的規定，采取有限責任公司形式的股權投資基金，投資者人數不得超過50人，采取股份有限公司形式的股權投資基金，投資者人數不得超過200人。
7、境外股權投資基金向境內目標公司直接投資必須獲得特定審批機關的批準，上述特定審批機關不包括( )�！締芜x題】
A.外匯局
B.商務部
C.工商總局
D.國家發展改革委
正確答案:C
答案解析:選項C符合題意：境外股權投資基金向境內目標公司直接投資必須獲得特定審批機關的批準，主要包括商務部、國家發展改革委以及外匯局，如果境內目標企業的主體資格特殊，還可能涉及國家相關主管部門。(不包括C項)
8、公司財產在支付（ ）后，剩余財產可以按相關規定分配給股東。Ⅳ.社會保險費用【單選題】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:D
答案解析:選項D符合題意：公司財產在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務后的剩余財產，有限責任公司按照股東的出資比例分配，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配。
9、有限責任公司型基金由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機關申請設立登記，股份公司型基金則是由( )向公司登記管理機關申請設立登記。【單選題】
A.董事會
B.股東大會
C.監事會
D.理事會
正確答案:A
答案解析:有限責任公司型基金由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機關申請設立登記，股份公司型基金則是由董事會向公司登記管理機關申請設立登記。
10、股權投資基金的募集方式包括自行募集和（ ）�！締芜x題】
A.委托募集
B.委派募集
C.公開募集
D.非公開募集
正確答案:A
答案解析:選項A正確：股權投資基金的募集方式包括自行募集和委托募集。
基金從業資格考試題 14
2016年基金從業資格考試題精華題集錦
51、 信息披露義務人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于（ ）。
A.重大遺漏
B.不當競爭
C.虛假記載
D.誤導性陳述
52、 ETF基金份額折算比例以四舍五人的方法保留小數點后（ ）。
A.6位
B.5位
C.7位
D.8位
53、 與私募基金相比，公募基金具有的特點是（ ）。
A.投資風險較高
B.投資活動所收到的限制和約束少
C.基金募集對象不固定
D.采取非公開方式發售
54、 下列不屬于基金客戶服務原則的是（ ）。
A.客戶至上原則
B.安全第一原則
C.專業規范原則
D.依法監管原則
55、 能夠進行實時套利交易的基金是（ ）。
A.ETF
B.傘型基金
C.LOF
D.保本基金
56、（ ）和（ ）獨立于其他部門，對內部控制制度的執行情況實行嚴格檢查和反饋。
A.公司督察長;獨立董事
B.獨立董事;內部監察稽核部門
C.公司督察長;內部監察稽核部門
D.理事長;內部監察稽核部門
57、 開放式基金份額的'申購與贖回是在（ ）之間進行的。
A.基金份額持有人與銷售代理人
B.基金份額持有人與基金管理人
C.基金份額持有人與注冊登記人
D.基金份額持有人與基金份額持有人
58、 基金管理人應建立電子信息數據的（ ）和備份制度，重要數據應當（ ）并且長期保存。
A.即時保存;本地備份
B.定期保存;異地備份
C.即時保存;異地備份
D.定期保存;本地備份
59、 QDII是（ ）的首字母縮寫。
A.合格的境內機構投資者
B.合格的境外機構投資者
C.境內機構投資者
D.境外機構投資者
60、 在基金份額發售（ ）日前，披露招募說明書基金合同及份額發售公告等信息。
A.5
B.3
C.1
D.7
基金從業資格考試題 15
2017年5月20日證券投資基金部分真題及參考答案
1、下列各項中屬于我國中央銀行所宣布的貨幣政策目標的'是。
A.促進全流通
B.促進交易快捷
C.保持貨幣幣值穩定
D.促進國際化
答案：C
解析：《中國人民銀行法》第三條規定：“貨幣政策目標是保持貨幣幣值的穩定，并以此促進經濟增長”。
2、中央銀行票據，是央行為調節基礎貨幣而直接面向公開市場業務一級交易商發行的短期債券，期限通常在。
A.3個月到3年
B.3個月到6個月
C.6個月到3年
D.3個月到1年
答案：A
解析：中國人民銀行從2003年開始發行中央銀行票據，期限從3個月到3年。
3、公司首次公開發行股票并上市的過程中，下列不屬于上市前應當披露的文件的是。
A.公司章程
B.公司員工名冊
C.上市公告書
D.上市保薦書
答案：B
解析：首次公開發行股票的信息披露文件主要包括：招股說明書及其附錄和備查文件、招股說明書摘要、發行公告、上市公告書、公司章程、上市保薦書等。
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