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基金從業(yè)人員資格考試真題（精選14套）
在學(xué)習(xí)、工作中，許多人都需要跟考試真題打交道，通過考試真題可以檢測參試者所掌握的知識和技能。你知道什么樣的考試真題才是規(guī)范的嗎？以下是小編整理的基金從業(yè)人員資格考試真題（精選14套），歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
基金從業(yè)人員資格考試真題 1
2018基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》杠桿收購基金投資方式習(xí)題
1.以下屬于杠桿收購基金的運作的特點的是( )
I從投資對象看，主要是成熟企業(yè)。
II從投資方式看，通常采取控股性投資。
III從杠桿應(yīng)用看，往往借助于杠桿，即采取杠桿收購形式。
IV從投資收益看，主要來源于因管理增值帶來的股權(quán)增值。
A.I、III
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.I、II
答案：C
解析：杠桿收購基金的運作具有以下特點：第一，從投資對象看，主要是成熟企業(yè)。第二，從投資方式看，通常采取控股性投資。第三，從杠桿應(yīng)用看，往往借助于杠桿，即采取杠桿收購形式。第四，從投資收益看，主要來源于因管理增值帶來的股權(quán)增值。
2.下列哪項不屬于杠桿收購基金的投資對象的特征?
A.處于成熟行業(yè)
B.穩(wěn)定、可預(yù)測的現(xiàn)金流
C.資產(chǎn)負(fù)債率較高
D.資本性支出較低
答案：C
解析：杠桿收購基金的投資對象通常具有以下特征：處于成熟行業(yè);強勁、穩(wěn)固的市場地位;穩(wěn)定、可預(yù)測的'現(xiàn)金流;擁有堅實的抵押資產(chǎn)基礎(chǔ);資產(chǎn)負(fù)債率較低;資本性支出較低;有減少開支的潛力;資產(chǎn)可剝離。
3.( )是通過計算內(nèi)部收益率來確定目標(biāo)企業(yè)是否具有投資價值，杠桿收購基金能否獲得合理的回報。
A.測算投資回報
B.評估交易融資結(jié)構(gòu)
C.估值
D.預(yù)算投資回報
答案：A
解析：測算投資回報，是通過計算內(nèi)部收益率來確定目標(biāo)企業(yè)是否具有投資價值，杠桿收購基金能否獲得合理的回報。
基金從業(yè)人員資格考試真題 2
2021年6月基金從業(yè)《證券投資基金》真題：第十三章
1.關(guān)于做市商和經(jīng)紀(jì)人，以下表述錯誤的是（ ）。
A.經(jīng)紀(jì)人在交易中執(zhí)行投資者的指令，并不參與到交易中
B.在報價驅(qū)動市場中，經(jīng)紀(jì)人是市場流動性的主要提供者和維持者
C.經(jīng)紀(jì)人的利潤主要來自給投資者提供經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的傭金
D.做市商和經(jīng)紀(jì)人的利潤來源不同
參考答案：B
參考解析：
在報價驅(qū)動市場中，做市商是市場流動性的主要提供者和維持者，而在指令驅(qū)動市場中，市場流動性是由投資者的買賣指令提供的，經(jīng)紀(jì)人只是執(zhí)行這些指令。
【考點】報價驅(qū)動市場和經(jīng)紀(jì)人市場
【章節(jié)】第十三章第一節(jié)了解
2.關(guān)于買空交易和賣空交易，以下表述錯誤的`是（ ）.
A.買空交易和賣空交易都會放大投資收益率或損失率
B.賣空交易沒有平倉之前，投資者融券賣出所得資金，除了買券還券之外，不能用于其他用途
C. 采用買空交易和賣空交易的投資者，都屬于空頭交易者
D.買空交易和賣空交易，都屬于信用交易范疇
參考答案：C
參考解析：
在我國，保證金交易被稱為“融資融券”。融資即投資者借入資金購買證券，也叫買空交易。賣空交易即融券業(yè)務(wù)，與融資業(yè)務(wù)正好相反，投資者可以向證券公司借入一定數(shù)量的證券賣出，當(dāng)證券價格下降時再以當(dāng)時的市場價格買入證券歸還證券公司，自己則得到投資收益。買空為多頭交易者，賣空為空頭交易者。
【考點】買空和賣空的概念
【章節(jié)】第十三章第一節(jié)理解
3.以所列示的費用為投資交易過程中直接成本的有（ ）
Ⅰ.過戶費
Ⅱ.監(jiān)管費
Ⅲ.印花稅
Ⅳ.經(jīng)手費
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：
顯性成本是不包含在交易價格以內(nèi)的費用支出，一般可以準(zhǔn)確計量，也可以事先確定，又稱為直接成本或價外成本。顯性成本按照收費主體劃分，包含經(jīng)紀(jì)商傭金、稅費、交易所規(guī)費/結(jié)算所規(guī)費三個主要部分。
【考點】交易成本組成
【章節(jié)】第十三章第二節(jié)掌握
4.投資交易中的操作風(fēng)險主要指由于人員、流程、系統(tǒng)或外部因素造成的（ ）
A.交易量大能波動
B.交易未實現(xiàn)
C.交易失誤
D.交易價格大幅波動
參考答案：C
參考解析：
投資交易中的操作風(fēng)險是指由于人員、流程、系統(tǒng)或外部因素帶來的交易失誤，導(dǎo)致基金資產(chǎn)或基金公司財產(chǎn)損失，或基金公司聲譽受損、受到監(jiān)管部門處罰等的風(fēng)險。
【考點】操作風(fēng)險
【章節(jié)】第十三章第三節(jié)理解
基金從業(yè)人員資格考試真題 3
基金業(yè)從業(yè)資格考試真題
1.2014年8月21日，中國證監(jiān)會頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對股權(quán)投資( )。
Ⅰ.開展行業(yè)自律
Ⅱ.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系
Ⅲ.提供行業(yè)服務(wù)
Ⅳ.促進行業(yè)發(fā)展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
2.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，其應(yīng)履行的職責(zé)包括制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的( )。
Ⅰ.從業(yè)考試
Ⅱ.資質(zhì)管理
Ⅲ.檔案管理
Ⅳ.業(yè)務(wù)培訓(xùn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
3.公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的.同時，還需作為基金管理人履行( )。
A.登記手續(xù)
B.注冊手續(xù)
C.相應(yīng)職責(zé)
D.管理人職責(zé)
4.基金管理人通過( )持續(xù)報送信息是實現(xiàn)行業(yè)自律監(jiān)管的重要基礎(chǔ)性措施之一。
A.證券基金登記備案系統(tǒng)
B.股指期權(quán)登記備案系統(tǒng)
C.私募基金注冊系統(tǒng)
D.私募基金登記備案系統(tǒng)
【答案】D
【答案】A
5.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度( )之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。
A.2月底
B.3月底
C.4月底
D.5月底
【答案】C
6.法律意見書應(yīng)當(dāng)對申請機構(gòu)是否按規(guī)定具有開展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的( )等企業(yè)運營基本設(shè)施和條件發(fā)表法律意見。
Ⅰ.從業(yè)人員
Ⅱ.營業(yè)場所
Ⅲ.營業(yè)時間
Ⅳ.資本金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
7.基金管理人申請私募基金管理人登記的，應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交( )、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。
Ⅰ.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件
Ⅱ.公司章程或者合伙協(xié)議
Ⅲ.主要股東或者合伙人名單
Ⅳ.高級管理人員的基本信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
8.股權(quán)投資基金管理人，至少( )名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。股權(quán)投資基金管理人的合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。
A.2
B.3
C.4
D.5
【答案】A
股權(quán)投資基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。股權(quán)投資基金管理人的合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。
9.已取得基金從業(yè)資格的人員，應(yīng)每年度完成( )學(xué)時的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。
A.10
B.12
C.15
D.18
【答案】C
10.基金管理人可以自行辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)或委托外包機構(gòu)( )。
Ⅰ.從事基金銷售業(yè)務(wù)
Ⅱ.辦理基金份額登記
Ⅲ.辦理基金托管業(yè)務(wù)
Ⅳ.辦理基金估值核算
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
股權(quán)投資基金考試范圍請參考
基金從業(yè)人員資格考試真題 4
基金從業(yè)證券投資基金基礎(chǔ)知識習(xí)題及答案第八章
1、在基金公司，通常對交易所上市股票的投資指令的執(zhí)行流程所包含的環(huán)節(jié)和順序是（ ）。
Ⅰ.基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達交易指令;
Ⅱ.基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)直接向券商下達交易指令;
Ⅲ.基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)直接向交易所下達交易指令;
Ⅳ.系統(tǒng)或相關(guān)人員審核投資指令的合法合規(guī)性，攔截違規(guī)指令;
Ⅴ.交易員收到指令后根據(jù)指令要求和市場情況完成交易。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：
交易指令在基金公司內(nèi)部執(zhí)行步驟如下：①在自主權(quán)限內(nèi)，基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達交易指令;②交易系統(tǒng)或相關(guān)負(fù)責(zé)人員審核投資指令(價格、數(shù)量)的合法合規(guī)性，違規(guī)指令將被攔截，反饋給基金經(jīng)理，其他指令被分發(fā)給交易員;③交易員接收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對市場的判斷選擇合適時機完成交易。
2、指數(shù)構(gòu)造中所包含的債券數(shù)量越多，則指數(shù)化債券投資組合中（ ）。
A.由交易費用產(chǎn)生的跟蹤誤差越大
B.由交易費用產(chǎn)生的跟蹤誤差越小
C.對交易費用產(chǎn)生的跟蹤誤差不產(chǎn)生任何影響
D.無法判斷
參考答案：A
參考解析：指數(shù)化債券投資組合中所包含的債券數(shù)量越多，則由交易費用產(chǎn)生的跟蹤誤差越大。
3、按照我國證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，指令驅(qū)動的成交原則是（ ）。[2014年9月證券
真題
]
A.價格優(yōu)先、數(shù)量優(yōu)先
B.價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先
C.時間優(yōu)先、數(shù)量優(yōu)先
D.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先
參考答案：D
參考解析：指令驅(qū)動的成交原則如下：①價格優(yōu)先原則;②時間優(yōu)先原則。在某些特定情況下，還有其他優(yōu)先原則可以遵循，如成交量最大原則等。
4、在報價驅(qū)動中，做市商的收入來源是（ ）。
A.投機收入
B.手續(xù)費、傭金收入
C.買賣證券的差價
D.投資收入
參考答案：C
參考解析：做市商的利潤主要來自于證券買賣差價，而經(jīng)紀(jì)人的利潤則主要來自于給投資者提供經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的傭金。
5、按照我國證券交易所的`現(xiàn)行規(guī)定，指令驅(qū)動的成交原則是（ ）。
A.價格優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先
B.價格優(yōu)先，客戶優(yōu)先
C.時間優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先
D.價格優(yōu)先，時間優(yōu)先
參考答案：D
參考解析：指令驅(qū)動的成交原則如下：①價格優(yōu)先原則;②時間優(yōu)先原則。在某些特定情況下，還有其他優(yōu)先原則可以遵循，如成交量大原則等。
6、傭金是投資者根據(jù)（ ）支付給經(jīng)紀(jì)人的費用。
A.交易額的一定比例
B.事先確定的數(shù)額
C.交易的次數(shù)
D.價差的一定比例
參考答案：A
參考解析：傭金是指交易成功后，投資者根據(jù)交易額，按照一定比例付給經(jīng)紀(jì)人的費用，是證券交易中最普遍、最清晰的成本。
7、如果投資者希望以即時的市場價格進行證券交易，就會下達（ ）。
A.限價指令
B.止損指令
C.市價指令
D.觸價指令
參考答案：C
參考解析：如果投資者希望以即時的市場價格進行證券交易，就會下達市價指令。
8、以下可以作為資產(chǎn)轉(zhuǎn)持成本的主要指標(biāo)的是( )。
A.顯性成本
B.隱性成本
C.執(zhí)行缺口
D.機會成本
參考答案：C
參考解析：執(zhí)行缺口是測算資產(chǎn)轉(zhuǎn)持成本的主要指標(biāo)。
9、融資融券對于投資者的要求較高，目前大部分證券公司要求普通投資者開戶時間須達到（ ）個月，且持有資金不得低于（ ）萬元人民幣。
A.12;50
B.12;100
C.18;50
D.18;100
參考答案：C
參考解析：融資融券對于投資者的要求較高，目前大部分證券公司要求普通投資者開戶時間須達到18個月，且持有資金不得低于50萬元人民幣。
10、基金投資交易過程中的風(fēng)險主要體現(xiàn)在投資交易過程中的合規(guī)性風(fēng)險和（ ） 。
A.管理風(fēng)險
B.市場風(fēng)險
C.投資組合風(fēng)險
D.利率風(fēng)險
參考答案：C
參考解析： C 解析 基金投資交易過程中的風(fēng)險主要體現(xiàn)在兩個方面：-是投資交易過程中的合規(guī)性風(fēng)險，二是投資組合風(fēng)險。
基金從業(yè)人員資格考試真題 5
2016年基金從業(yè)資格考試真題及答案
31
(單項選擇題)
在其他因素不變的情況下，當(dāng)企業(yè)用現(xiàn)金購買存貨是，流動比率和速動比率分別（ ）。
A.不變，降低
B.降低，不變
C.不變，不變
D.降低，升高
【答案】A
解析
視頻解析
32
(單項選擇題)
可以反映投資風(fēng)險水平的統(tǒng)計量是（ ）。
A.分位數(shù)
B.標(biāo)準(zhǔn)差
C.中位數(shù)
D.均值
【答案】B
解析
視頻解析
33
(單項選擇題)
關(guān)于基金業(yè)績計算中風(fēng)險調(diào)整收益，以下說法錯誤的是（ ）。
A.“晨星”風(fēng)險調(diào)整后收益也可以建立在投資人風(fēng)險偏好的基礎(chǔ)上
B.風(fēng)險調(diào)整后收益使得兩支基金可以在相同的風(fēng)險水平條件下進行對比
C.夏普比率將風(fēng)險調(diào)整后收益反映的是基金承擔(dān)的總體風(fēng)險獲得的報酬
D.“晨星”風(fēng)險調(diào)整后收益以“風(fēng)險懲罰”的方式對基金回報率進行調(diào)整
【答案】A
解析
視頻解析
34
(單項選擇題)
在我國金融市場上，廣泛采納的貨幣市場基準(zhǔn)利率是（ ）。
A.SIBOR
B.TIBOR
C.SHIBOR
D.LIBOR
【答案】C
解析
視頻解析
35
(單項選擇題)
如果某基金實際的直接買賣開支無法從綜合費用中確定并分離出來，遵循全球投資業(yè)標(biāo)準(zhǔn)(GIPS)要求，下列做法中正確的是（ ）。
Ⅰ.在計算未扣除費用收益時，必須從收益中減去全部綜合費用或綜合費用中包含直接買賣開支的部分
Ⅱ.在計算未扣除費用收益時，必須從收益中減去估計的買賣開支
Ⅲ.在計算已扣除費用收益時，必須從收益中減去全部綜合費用或綜合費用中包含直接買賣開支及投資管理費用的'部分
Ⅳ.×
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】A
36
(單項選擇題)
國內(nèi)證券交易所進行證券交收時，分成中國結(jié)算公司上海分公司和中國結(jié)算公司深圳分公司與結(jié)算參與人的證券交收以及結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收，這個交收制度體現(xiàn)了（ ）。
A.分級結(jié)算原則
B.共同對手方原則
C.凈額結(jié)算原則
D.貨銀對付原則
【答案】A
解析
視頻解析
37
(單項選擇題)
關(guān)于股息的支付，下列說法正確的是（ ）。
A.非累積優(yōu)先股只能按當(dāng)年盈利獲取股息
B.累計優(yōu)先股的股息率高于非累積優(yōu)先股
C.累計優(yōu)先股的股息率高于普通股
D.累積優(yōu)先股補發(fā)的以前年度股息應(yīng)當(dāng)在當(dāng)年普通股股息支付之后
【答案】A
解析
視頻解析
38
(單項選擇題)
某三年期零息債券面額為1000元，三年期市場利率為5%，那么該債券目標(biāo)的市場價格為（ ）元。
A.878
B.870
C.872
D.864
【答案】D
解析
視頻解析
39
(單項選擇題)
下列不屬于DQII境外投顧業(yè)務(wù)所具備的條件之一的是（ ）。
A.對于基金公司，凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣
B.中資基金公司的境外子公司
C.經(jīng)營證券投資管理業(yè)務(wù)5年以上且管理資產(chǎn)規(guī)模達到100億美元
D.中資證券公司的境外分支機構(gòu)
【答案】C
39
(單項選擇題)
某年7月8日，A股票發(fā)行人發(fā)布了A股票停牌公告，停牌當(dāng)天收盤價為100元每股。B基金管理人擬針對其C基金產(chǎn)品特有的A股票從市價估值調(diào)整為指數(shù)收益法進行估值。假設(shè)A股票停牌后，經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，A股票發(fā)行人也未發(fā)生影響股票價格的重大事件。B基金管理人針對該股票估值進行了持續(xù)跟蹤。7月20日，C基金產(chǎn)品對A股票的持倉占比為2.4%，指數(shù)收益法計算出的A股票估值價格為110元每股。7月20日，B基金管理人（ ）執(zhí)行此項估值調(diào)整，因為。
A.不應(yīng)該，估值調(diào)整影響未超過0.5%
B.不應(yīng)該，估值調(diào)整影響未超過0.25%
C.應(yīng)該，指數(shù)收益法能更加公允的反應(yīng)A股票的公允價值
D.應(yīng)該，估值調(diào)整影響超過0.2%
【答案】B
40
(單項選擇題)
假設(shè)業(yè)務(wù)發(fā)生前速動比率為1.5，當(dāng)企業(yè)用現(xiàn)金償還應(yīng)付賬款若干后，將會導(dǎo)致流動比率（ ）速動比率( )。
A.下降，下降
B.不變，提高
C.提高，不變
D.提高，提高
【答案】D
40
(單項選擇題)
在固定收益平臺進行的固定收益證券現(xiàn)券交易實行凈價申報，申報數(shù)量單位為（ ）。
A.1手
B.100手
C.100張
D.10手
【答案】A
基金從業(yè)人員資格考試真題 6
2016年基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》模擬題
11、（ ）是識別和分析與現(xiàn)實目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險，從而為確定應(yīng)該如何管理風(fēng)險奠定基礎(chǔ)。
A.事項識別
B.風(fēng)險評估
C.風(fēng)險應(yīng)對
D.行為監(jiān)控
12、 基金托管人召集基金份額持有人大會應(yīng)至少提前（ ）日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項和表決方式等事項。
A.10
B.15
C.30
D.45
13、（ ）是指由整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格所造成的風(fēng)險。
A.系統(tǒng)性風(fēng)險
B.非系統(tǒng)性風(fēng)險
C.主動操作風(fēng)險
D.可分散風(fēng)險
14、 基金投資跟蹤與評價的核心是（ ）。
A.對基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的`維護
B.基金投資效益及客戶評價的穩(wěn)步提高
C.對基金銷售業(yè)績及工作人員素質(zhì)的提高
D.對硬件、軟件的逐步完善以及客戶體驗的交流
15、 在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金是指（ ）。
A.QDⅡ基金
B.ETF基金
C.ETF聯(lián)接基金
D.LOF基金
16、 某投資人贖回某基金1萬份基金份額，持有時間為8個月，對應(yīng)的贖回費率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.05元，則其可得到的贖回金額為（ ）元。
A.10347.5
B.10227.5
C.10497.5
D.10447.5
17、（ ）在對我國基金的監(jiān)管上負(fù)有最主要的責(zé)任。
A.中國證監(jiān)會
B.中國銀監(jiān)會
C.中國人民銀行
D.中國證券業(yè)協(xié)會
18、 基金年底報告披露的財務(wù)指標(biāo)中，能夠較為，合理地評價基金業(yè)績表現(xiàn)的指標(biāo)是（ ）。
A.基金份額凈值增長率
B.周末基金份額凈值
C.期末可供分配利潤
D.基金凈值總額
19、 下列對基金管理公司使用基金宣傳推介材料的情形，實行行政監(jiān)管處罰措施中，錯誤的是（ ）。
A.罰款
B.提示改正
C.出具監(jiān)管警示函
D.暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
20、 ETF在二級市場交易時申報價格最小變動單位為（ ）。
A.0.0001元
B.0.001元
C.0.1元
D.0.01元
基金從業(yè)人員資格考試真題 7
2017年基金從業(yè)證券投資基金精選習(xí)題沖刺及答案
1. 對證券持有人而言，證券發(fā)行人不能按時支付利息、到期歸還本金的風(fēng)險是( )。
A. 購買力風(fēng)險
B. 信用風(fēng)險
C. 系統(tǒng)風(fēng)險
D. 流動性風(fēng)險
【答案】B
【解析】上冊P205，證券發(fā)行人不能按時支付利息、到期歸還本金的風(fēng)險是信用風(fēng)險。
2. 可轉(zhuǎn)換債券的基本要素不包括( )。
A. 標(biāo)的債券
B. 票面利率
C. 轉(zhuǎn)換期限
D. 轉(zhuǎn)換價格
【答案】A
【解析】上冊203頁，可轉(zhuǎn)換債券的基本要素包括標(biāo)的股票、票面利率、轉(zhuǎn)換期限、轉(zhuǎn)換價格、轉(zhuǎn)換比例、贖回條款、回售條款等。
3. 關(guān)于風(fēng)險和收益的說法，錯誤的是( )。
A. 企業(yè)債的風(fēng)險高預(yù)期收益低
B. 企業(yè)債價格低于同面值、同期限、同息票率的國債
C. 企業(yè)債收益率高于同期限、同息票率的國債
D. 企業(yè)債與同期限、同息票率的國債相比存在信用風(fēng)險溢價
【答案】A
【解析】上冊P287，企業(yè)債的風(fēng)險高預(yù)期收益也應(yīng)該較高，本題A說法錯誤。
4. 關(guān)于全額結(jié)算，以下表述錯誤的'是( )。
A. 全額結(jié)算的結(jié)算結(jié)構(gòu)不對結(jié)算完成進行擔(dān)保
B. 全額結(jié)算也就是逐筆結(jié)算
C. 全額結(jié)算有助于降低結(jié)算本金風(fēng)險
D. 全額結(jié)算的結(jié)算成本較低
【答案】D
【解析】下冊P54，全額結(jié)算對做市商有較高的資金要求，其資金負(fù)擔(dān)較大，結(jié)算成本較高。
5. 合格境外機構(gòu)投資者應(yīng)自投資額度獲批之日起多長時間內(nèi)匯入投資本金( )。
A. 1年
B. 3個月
C. 1個月
D. 6個月
【答案】D
【解析】下冊P226，合格境外機構(gòu)投資者應(yīng)自投資額度獲批之日起6個月內(nèi)匯入投資本金，所以D正確。
基金從業(yè)人員資格考試真題 8
2017基金從業(yè)私募股權(quán)投資考前練習(xí)及答案
1.以下( )不屬于財務(wù)盡職調(diào)查報告的內(nèi)容。
A.目標(biāo)企業(yè)法律風(fēng)險的識別
B.評估目標(biāo)企業(yè)的財務(wù)健康程度
C.評估目標(biāo)企業(yè)的內(nèi)控程序及業(yè)務(wù)的主要流程
D.提供交易條款的述議
答案：A
2.股權(quán)投資基金的項目主要的來源有( )。
Ⅰ.依托創(chuàng)新證券投資銀行業(yè)務(wù)、收購兼并業(yè)務(wù)、國際業(yè)務(wù)衍生出來的直接投資機會，具有貼近一級投資市場、退出渠道暢通、資金回收周期短以及投資回報豐厚等特點
Ⅱ.與國內(nèi)外股權(quán)投資機構(gòu)結(jié)為策略聯(lián)盟，實現(xiàn)信息共享，聯(lián)合投資
Ⅲ.跟蹤和研究國內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展趨勢以及資本市場的動態(tài)，通過資料調(diào)研、項目庫推薦、訪問企業(yè)等方式尋找項目信息
Ⅳ.分別到項目企業(yè)獨立展開盡職調(diào)查
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
3.投資決策委員會的設(shè)立應(yīng)符合關(guān)聯(lián)交易備查制度的要求，確保不存在 ( )。
A.關(guān)聯(lián)交易
B.風(fēng)險損失
C.利益沖突
D.投資失策
答案：C
4.關(guān)于項目退出，以下說法不正確的`是( )。
A.是指當(dāng)所投資的企業(yè)達到預(yù)定條件時，股權(quán)投資基金將投資的資本及時收回的過程
B.股權(quán)投資基金在項目立項時，就要為項目設(shè)計退出方式
C.具體的退出方式包括上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出
D.行業(yè)通常所指的回購、并購等不屬于退出方式
答案：D
5.股權(quán)投資基金的募集機構(gòu)需要就合格投資者身份盡到審查義務(wù)，判斷投資者是否具備承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險的能力，應(yīng)以一定的( )作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，并且對投資者所能承擔(dān)的風(fēng)險能力進行測試。
A.資本和收入
B.資產(chǎn)價值和收入
C.資本和資產(chǎn)價值
D.以上都不對
答案：B
6.基金募集過程中，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)恪盡職守、誠實守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，承擔(dān)( )等相關(guān)責(zé)任。
A.特定對象確定
B.投資者適當(dāng)性審查
C.基金推介及合格投資者確認(rèn)
D.以上都對
答案：D
7.實務(wù)中( )通常均不作為課稅主體，也無代扣代繳個稅的法定義務(wù)，由投資者自行繳納相應(yīng)稅收。
Ⅰ.信托計劃 Ⅱ.資管計劃
Ⅲ.契約型基金 Ⅳ.公司型基金
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
8.對于有限責(zé)任的公司型基金，投資者人數(shù)的最高限制是( )人。
A.10
B.20
C.50
D.200
答案：C
9.如果基金在募集中超過了募集人數(shù)標(biāo)準(zhǔn)，無論募集機構(gòu)與投資者溝通方式是否滿足“特定化”標(biāo)準(zhǔn)，都將構(gòu)成( )。
A.公開發(fā)行
B.非公開發(fā)行
C.成功發(fā)行
D.未成功發(fā)行
答案：A
10.股權(quán)投資基金常用的估值方法中，相對估值法可分為( )。
Ⅰ.市盈率法
Ⅱ.市凈率法
Ⅲ.市現(xiàn)率法
Ⅳ.市銷率法
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案：A
基金從業(yè)人員資格考試真題 9
08年基金從業(yè)資格考試模擬試題及答案
21．我國封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的（ ）方可成立：
A．70%B．80%C．90%D．60%
22．開放式基金的銷售機構(gòu)不包括（ ）。
A．商業(yè)銀行B．保險公司C．證券公司D．擔(dān)保公司
23．基金變更不包括（ ）。
A．封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金B(yǎng)．封閉式基金清算
C．封閉式基金擴募D．封閉式基金續(xù)期
24．根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》，一個基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的（ ）。
A．10%B．20%C．30%D．15%
25．基金清算帳冊以及有關(guān)文件由（ ）來保存。
A．基金托管人B．基金發(fā)起人C．基金管理人D．基金清算小組
26．在我國，基金發(fā)起人不包括（ ）。
A．證券公司B．信托投資公司C．基金管理公司D．金融咨詢公司
27．在我國，基金發(fā)起人的實收資本不少于（ ）。
A．2億元人民幣B．3億元人民幣C．4億元人民幣D．1億元人民幣
28．證券投資管理的指導(dǎo)性原則不包括（ ）。
A．合規(guī)性原則B．誠實信用原則C．合理性原則D．投資分散化原
29．證券投資管理的.的作業(yè)流程不包括（ ）。
A．確定投資目標(biāo)B．信息管理C．資產(chǎn)配置D．投資選擇E．風(fēng)險管理
30．貨幣市場上交易的金融產(chǎn)品不包括（ ）。
A．短期國債B．公司債券C．大額可轉(zhuǎn)讓存單D．回購協(xié)議
基金從業(yè)人員資格考試真題 10
基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》復(fù)習(xí)必做題
單選題
1、作為基金份額持有人，代表基金份額（ ）以上的持有人有權(quán)自行召集持有人大會。
A、[5%]
B、[8%]
C、[10]%
D、[15%]
正確答案：C
答案解析：作為基金份額持有人，代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集持有人大會。
2、不收取銷售服務(wù)費的，對持有持續(xù)期長于6個月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費總額的（ ）計入基金財產(chǎn)。
A、[5%]
B、[25%]
C、[10]%
D、[30%]
正確答案：B
答案解析：不收取銷售服務(wù)費的.，對持有持續(xù)期長6個月于的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費總額25%的計入基金財產(chǎn)。
3、《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的（ ）時，為巨額贖回。
A、[5%]
B、[10]%
C、[15%]
D、[20%]
正確答案：B
答案解析：《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。
4、基金銷售機構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存（ ）。
A、5年
B、15年
C、10年
D、20年
正確答案：B
答案解析：基金銷售機構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至15少保年存。
5、基金銷售機構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以（ ）營銷理論為指導(dǎo)。
A、4Cs
B、4Ps
C、5Ps
D、5Cs
正確答案：B
答案解析：基金銷售機構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般4Ps以營銷理論為指導(dǎo)。
6、凈資產(chǎn)低于實收資本的（ ），或者或有負(fù)債達到凈資產(chǎn)的（ ）時，不得成為基金管理公司實際控制人。
A、30%;30%
B、60%;50%
C、50%;50%
D、70%;30%
正確答案：C
答案解析：根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問題的，批復(fù)存在以》下情形的，不得成為基金管理公司實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未3年;逾②凈資產(chǎn)低于實收資本50的%，或者或有負(fù)債達到凈資產(chǎn)50的%;③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。
基金從業(yè)人員資格考試真題 11
基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》歷年真題及答案
1、在( )辦理私募基金管理人登記的機構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的私募基金。【單選題】
A.中國基金業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國銀監(jiān)會
正確答案:A
答案解析:在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(簡稱中國基金業(yè)協(xié)會)辦理私募基金管理人登記的機構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的私募基金。
2、下列關(guān)于《合伙企業(yè)法》的有關(guān)規(guī)定，說法正確的是( )。【單選題】
Ⅰ. 普通合伙人和有限合伙人之間是可以相互轉(zhuǎn)換的，如果具備了一定的條件，雙方的身份是可以互換的
Ⅱ. 有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資;未按期足額繳納的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補繳義務(wù)，并對其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任
Ⅲ.合伙人不得從事?lián)p害本合伙企業(yè)利益的活動”的規(guī)定，應(yīng)定為違反法律，應(yīng)將抽逃部分予返還
Ⅳ. 有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说模瑢ζ渥鳛橛邢藓匣锶似陂g有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:A
答案解析:《合伙企業(yè)法》第一百零三條第一款：“合伙人違反合伙協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)違約責(zé)任”對其承擔(dān)違約責(zé)任提供了法律依據(jù)。同時該法第六十五條規(guī)定：“有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資;未按期足額繳納的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補繳義務(wù)，并對其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任。”虛假出資本身即是未足額繳納出資的表現(xiàn)之一，因此承擔(dān)補繳責(zé)任及違約責(zé)任，有了又一法律依據(jù)。而抽逃出資發(fā)生在合伙企業(yè)成立后，不屬于未足額繳納出資的情形，但抽逃出資本身是對合伙企業(yè)財產(chǎn)權(quán)的侵害，違反了《合伙企業(yè)法》關(guān)于“合伙人不得從事?lián)p害本合伙企業(yè)利益的活動”的規(guī)定，應(yīng)定為違反法律，應(yīng)將抽逃部分予返還。普通合伙人和有限合伙人之間是可以相互轉(zhuǎn)換的，如果具備了一定的條件，雙方的身份是可以互換的。但是根據(jù)《合伙企業(yè)法》第八十三條規(guī)定：有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说模瑢ζ渥鳛橛邢藓匣锶似陂g有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。第八十四條規(guī)定普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说模瑢ζ渥鳛槠胀ê匣锶似陂g合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。
3、關(guān)于風(fēng)險揭示書內(nèi)容下列說法正確的是（ ）。【單選題】
A.私募基金的一般風(fēng)險，包括基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風(fēng)險、基金未托管所涉風(fēng)險、基金委托募集所涉風(fēng)險、外包事項所涉風(fēng)險、聘請投資顧問所涉風(fēng)險、未在中國基金業(yè)協(xié)會登記備案的風(fēng)險等
B.私募基金的特殊風(fēng)險，包括資金損失風(fēng)險、基金運營風(fēng)險、流動性風(fēng)險、募集失敗風(fēng)險、投資標(biāo)的的風(fēng)險、稅收風(fēng)險等
C.投資者對基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項確認(rèn)，包括當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、費用及稅收、糾紛解決方式等
D.在投資者簽署基金合同之前，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說明有關(guān)法律法規(guī)，說明投資冷靜期、回訪確認(rèn)等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利，重點揭示私募基金風(fēng)險，并與投資者簽署風(fēng)險揭示書
正確答案:C
答案解析:《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十六條規(guī)定了風(fēng)險揭示的內(nèi)容，風(fēng)險揭示書的內(nèi)容包括但不限于：
(1)私募基金的特殊風(fēng)險，包括基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風(fēng)險、基金未托管所涉風(fēng)險、基金委托募集所涉風(fēng)險、外包事項所涉風(fēng)險、聘請投資顧問所涉風(fēng)險、未在中國基金業(yè)協(xié)會登記備案的風(fēng)險等;
(2)私募基金的一般風(fēng)險，包括資金損失風(fēng)險、基金運營風(fēng)險、流動性風(fēng)險、募集失敗風(fēng)險、投資標(biāo)的的風(fēng)險、稅收風(fēng)險等;
(3)投資者對基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的.逐項確認(rèn)，包括當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、費用及稅收、糾紛解決方式等。
D項屬于《私募投資基金募集行為管理辦法》的內(nèi)容
4、合格境外有限合伙人，是指境外機構(gòu)投資者通過資格審核和外匯資金的監(jiān)管程序后，將( )兌換為( )。【單選題】
A.人民幣資金;境外資本
B.境外資本;人民幣資金
C.境外資金;境內(nèi)資金
D.境內(nèi)資金;境外資金
正確答案:B
答案解析:合格境外有限合伙人，是指境外機構(gòu)投資者通過資格審核和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金。
5、股權(quán)投資基金( )應(yīng)當(dāng)于每年度4月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。【單選題】
A.基金托管人
B.基金發(fā)起人
C.基金管理人
D.基金持有人
正確答案:C
答案解析:股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度4月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。
6、公司型股權(quán)投資基金根據(jù)《公司法》的規(guī)定，采取有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過（ ）人，采取股份有限公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過（ ）人。【單選題】
A.50;50
B.200;50
C.50;200
D.200;200
正確答案:C
答案解析:公司型股權(quán)投資基金根據(jù)《公司法》的規(guī)定，采取有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過50人，采取股份有限公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過200人。
7、境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司直接投資必須獲得特定審批機關(guān)的批準(zhǔn)，上述特定審批機關(guān)不包括( )。【單選題】
A.外匯局
B.商務(wù)部
C.工商總局
D.國家發(fā)展改革委
正確答案:C
答案解析:選項C符合題意：境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司直接投資必須獲得特定審批機關(guān)的批準(zhǔn)，主要包括商務(wù)部、國家發(fā)展改革委以及外匯局，如果境內(nèi)目標(biāo)企業(yè)的主體資格特殊，還可能涉及國家相關(guān)主管部門。(不包括C項)
8、公司財產(chǎn)在支付（ ）后，剩余財產(chǎn)可以按相關(guān)規(guī)定分配給股東。Ⅳ.社會保險費用【單選題】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:D
答案解析:選項D符合題意：公司財產(chǎn)在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，有限責(zé)任公司按照股東的出資比例分配，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配。
9、有限責(zé)任公司型基金由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記，股份公司型基金則是由( )向公司登記管理機關(guān)申請設(shè)立登記。【單選題】
A.董事會
B.股東大會
C.監(jiān)事會
D.理事會
正確答案:A
答案解析:有限責(zé)任公司型基金由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記，股份公司型基金則是由董事會向公司登記管理機關(guān)申請設(shè)立登記。
10、股權(quán)投資基金的募集方式包括自行募集和（ ）。【單選題】
A.委托募集
B.委派募集
C.公開募集
D.非公開募集
正確答案:A
答案解析:選項A正確：股權(quán)投資基金的募集方式包括自行募集和委托募集。
基金從業(yè)人員資格考試真題 12
2017年11月基金從業(yè)證券投資基金基礎(chǔ)知識習(xí)題精選
1.下列關(guān)于機構(gòu)法人投資基金稅收的表述，正確的是( )。
A.對機構(gòu)買賣基金份額征收印花稅
B.對非金融機構(gòu)買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅
C.對機構(gòu)從基金分配中獲得的收入征收企業(yè)所得稅
D.對金融機構(gòu)買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅
考點：基金的稅收
答案：D
解析：A項，企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅;B項，非金融機構(gòu)買賣基金份額的差價收入不征收營業(yè)稅;C項，企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收企業(yè)所得稅。故本題選D選項。
2.下列選項中不屬于隱性成本的是( )。
A.機會成本
B.買賣價差
C.市場沖擊
D.印花稅
考點：顯性成本與隱性成本
答案：D
解析：除了傭金和稅費等顯性成本，交易過程中的隱性成本，如買賣價差、市場沖擊、對沖費用、機會成本等。故本題選D選項。
3.下列關(guān)于回購協(xié)議的'表述，錯誤的是( )。
A.回購協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時與證券的購買方約定在一定期限后按約定價格購回所賣證券的交易行為
B.本質(zhì)上，回購協(xié)議是一種證券抵押貸款，抵押品以國債為主
C.按回購期限劃分，我國在交易所掛牌的國債回購可以分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天以及182天
D.由于買斷式回購歷史很長，回購市場目前以買斷式回購為主要交易品種
考點：常用的貨幣市場工具
答案：D
解析：D項，由于質(zhì)押式回購歷史很長，回購市場目前以質(zhì)押式回購為主要交易品種。故本題選D選項。
4.下列關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說法中，錯誤的是( )。
A.權(quán)證交易當(dāng)日不能進行回轉(zhuǎn)交易
B.深圳證券交易所對專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)證份額協(xié)議交易實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易
C.B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易
D.債券競價交易實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易
考點：場內(nèi)證券交易特別規(guī)定及事項
答案：A
解析：當(dāng)日回轉(zhuǎn)：債券競價交易、權(quán)證交易、深交所對專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易;次交易日起回轉(zhuǎn)：B股。故本題選A選項。
5.下列不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險特點的是( )。
A.大多數(shù)資產(chǎn)價格變動方向往往是相同的
B.無法通過分散化投資來回避
C.可以通過分散化投資來回避
D.由同一個因素導(dǎo)致大部分資產(chǎn)的價格變動
考點：系統(tǒng)性風(fēng)險和非系統(tǒng)性風(fēng)險
答案：C
解析：系統(tǒng)性風(fēng)險具有以下幾個特點：(1)由同一個因素導(dǎo)致大部分資產(chǎn)的價格變動;(2)大多數(shù)資產(chǎn)價格變動方向往往是相同的;(3)無法通過分散化投資來回避。故本題選C選項。
6.我國提供基金評價業(yè)務(wù)的公司不包括( )。
A.晨星公司
B.海通證券
C.招商證券
D.招商銀行
考點：基金業(yè)績評價體系
答案：D
解析：我國提供基金評價業(yè)務(wù)的公司主要有晨星公司、銀河證券、海通證券、招商證券、上海證券等。故本題選D選項。
7.從事( )的人員或機構(gòu)被稱為“天使”投資者，這類投資者一般由各大公司的高級管理人員、退休的企業(yè)家、專業(yè)投資家等構(gòu)成，他們集資本和能力于一身，既是創(chuàng)業(yè)投資者，又是投資管理者。
A.風(fēng)險投資
B.成長權(quán)益
C.并購?fù)顿Y
D.危機投資
考點：
私募股權(quán)投資
的戰(zhàn)略形式
答案：A
解析：從事風(fēng)險投資的人員或機構(gòu)被稱為“天使”投資者，這類投資者一般由各大公司的高級管理人員、退休的企業(yè)家、專業(yè)投資家等構(gòu)成，他們集資本和能力于一身，既是創(chuàng)業(yè)投資者，又是投資管理者。故本題選A選項。
8.下列選項中不屬于房地產(chǎn)投資信托基金特點的是( )。
A.風(fēng)險較低
B.抵補通貨膨脹效應(yīng)
C.流動性強
D.信息不對稱程度較高
考點：不動產(chǎn)投資工具
答案：D
解析：房地產(chǎn)投資信托基金具有以下特點：(1)流動性強;(2)抵補通貨膨脹效應(yīng);(3)風(fēng)險較低;(4)信息不對稱程度較低。故本題選D選項。
9.經(jīng)常用來反映數(shù)據(jù)一般水平的統(tǒng)計量指的是( )。
A.分位數(shù)
B.中位數(shù)
C.相關(guān)系數(shù)
D.方差
考點：隨機變量與描述性統(tǒng)計量
答案：B
解析：經(jīng)常用來反映數(shù)據(jù)一般水平的統(tǒng)計量指的是中位數(shù)。故本題選B選項。
10.在我國，對( )從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的原價收入，股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。
A.非銀行金融機構(gòu)
B.企業(yè)
C.證券投資基金
D.基金管理公司
考點：基金的稅收
答案：C
解析：對證券投資基金從證券市場中取得的收入，包括股權(quán)的股息、紅利收入，買賣股票、債券的差價收入，債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。故本題選C選項。
基金從業(yè)人員資格考試真題 13
2016年基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》強化習(xí)題
1、 對直接負(fù)責(zé)的基金管理公司高級管理人員的行政監(jiān)管處罰措施不包括（ ）。
A.監(jiān)管談話
B.出具警示函
C.記入人事檔案
D.暫停履行職務(wù)
2、 公開募集基金的基金管理人的董事未能勤勉盡責(zé)，致使基金管理人存在重大違法違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會可以（ ）。
A.整頓
B.接管
C.限制令
D.責(zé)令更換
3、 QDII是（ ）英文表達形式的首字母縮寫。
A.合格的境內(nèi)機構(gòu)投資者
B.合格的境外機構(gòu)投資者
C.境內(nèi)機構(gòu)投資者
D.境外機構(gòu)投資者
4、 下列關(guān)于基金監(jiān)管特征的敘述中，不正確的是（ ）。
A.監(jiān)管內(nèi)容具有全面性
B.監(jiān)管對象具有廣泛性
C.監(jiān)管時間具有間斷性
D.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性
5、 下列關(guān)于ETF申購與贖回的說法中，錯誤的是（ ）。
A.ETF的申購和贖回程序為提出一確認(rèn)與通知一清算交收與登記
B.ETF的申購和贖回堅持三項原則
C.ETF的申購和贖回中，場外交付現(xiàn)金對價贖回按0.2%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金
D.ETF的申購和贖回的場所為參與券商或參與券商提供的其他方式
6、 下列不屬于基金產(chǎn)品風(fēng)險評價依據(jù)的是（ ）。
A.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
B.基金的歷史規(guī)模和持倉比例
C.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度
D.基金3個月內(nèi)來有無違規(guī)行為發(fā)生
7、 一般不收取認(rèn)購費的基金是（ ）。
A.貨幣市場基金
B.股票基金
C.債券基金
D.封閉式基金
8、 一般來說，封閉式基金的交易時間為每周一至周五的（ ）。
A.全天
B.每天8：00～11：00，13：00～15：00
C.每天9：30～11：30，13：00～15：00
D.每天9：00～12：00，13：00～15：00
9、 巨額贖回風(fēng)險，即當(dāng)單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的（ ）時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。
A.7%
B.10%
C.30%
D.45%
10、 貨幣市場基金的贖回資金一般（ ）日即可從基金的銀行存款賬戶劃出。
A.T+2
B.T+3
C.T+1
D.T
11、 證券投資基金的特點不包括（ ）。
A.集合理財、專業(yè)管理
B.分散投資、分散風(fēng)險
C.利益共享、風(fēng)險共擔(dān)
D.獨立托管、保障安全
12、 保本基金的安全墊等于（ ）。
A.價值底線超過投資組合現(xiàn)時凈值的數(shù)額
B.投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額
C.投資組合中風(fēng)險資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的`差額
D.投資組合中風(fēng)險資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例
13、 按照運作方式，可以將投資基金分為（ ）。
A.公募基金和私募基金
B.對沖基金和風(fēng)險投資基金
C.開放式基金和封閉式基金
D.契約型基金和公司型基金
14、（ ）主要以債券為投資對象，對追求穩(wěn)定收入的投資者具有較強的吸引力。
A.股票基金
B.債券基金
C.混合型基金
D.開放式基金
15、 公開募集基金管理人違法違規(guī)，逾期未改正的，證監(jiān)會可采取的措施不包括（ ）。
A.限制業(yè)務(wù)活動
B.限制分配紅利
C.宣告破產(chǎn)
D.限制轉(zhuǎn)讓固有財產(chǎn)或者在固有財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
16、 下列說法中錯誤的是（ ）。
A.替代金額=替代證券數(shù)量×該證券最新價格×(1+現(xiàn)金替代溢價比例)
B.ETF基金申報價格最小變動單位為0.001元
C.ETF建倉期不超過2個月
D.開放式基金在T+1日辦理登記
17、 基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)之前通過（ ）是從業(yè)的入門標(biāo)準(zhǔn)。
A.資格考試，取得執(zhí)業(yè)證書
B.職業(yè)道德教育
C.上崗
培訓(xùn)
技能
D.崗前職業(yè)培訓(xùn)
18、 證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進行的深入研究與分析，有利于（ ）。
A.市場定價
B.促進信息的有效利用和傳播
C.市場有效性的提高和資源的合理配置
D.實現(xiàn)無風(fēng)險投資
19、 關(guān)于價值型股票基金與成長型股票基金投資風(fēng)險大小的比較，下列說法中正確的是（ ）。
A.價值型股票基金>成長型股票基金
B.價值型股票基金=成長型股票基金
C.價值型股票基金<成長型股票基金
D.無法比較
20、 關(guān)于管理層的合規(guī)責(zé)任，下列說法中錯誤的是（ ）。
A.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對待所有股東，接受主要股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示
B.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對公司經(jīng)營活動進行獨立、自主決策
C.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作，不得越權(quán)干預(yù)投資、研究、交易等具體業(yè)務(wù)活動
D.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)為基金份額持有人謀求最大利益
1-5 CDACC
6-10 DACBC
11-15 BBCBC
16-20 CADCA
基金從業(yè)人員資格考試真題 14
2018基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》杠桿收購基金投資分析習(xí)題
1.杠桿收購基金構(gòu)建財務(wù)模型是為了實現(xiàn)測算投資回報、評估交易融資結(jié)構(gòu)和（ ）三個目標(biāo)。
A.估值
B.評價
C.定價
D.核算
答案：A
解析：杠桿收購基金構(gòu)建財務(wù)模型是為了實現(xiàn)三個目標(biāo)：評估交易融資結(jié)構(gòu)、測算投資回報、估值。
2.在杠桿收購基金的投資分析中，通過構(gòu)建杠桿收購財務(wù)模型是為了實現(xiàn)（ ）。
Ⅰ 評估交易融資結(jié)構(gòu)
Ⅱ 測算投資回報
Ⅲ 估值
Ⅳ 投資收益最大化
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：杠桿收購基金構(gòu)建財務(wù)模型是為了實現(xiàn)三個目標(biāo)：評估交易融資結(jié)構(gòu)、測算投資回報、估值。
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