證券業從業人員執業證書的申請程序

    （一）申請人登錄協會執業證書管理系統，填寫執業證書申請表，連同打印的書面申請表及第八條規定的其他申請材料提交所在機構；

    （二）機構資格管理員對執業證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協會；

    （三）協會對機構提交的執業證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料，協會在收到完整申請材料后三十日內審核完畢。

    對于符合條件的申請人，協會通過執業證書管理系統向中國證監會有關部門備案后，頒發執業證書，并在協會的互聯網站公告。執業證書由所在機構向協會統一領取。

    對不予頒發執業證書的人員，協會以書面方式通知所在機構并說明原因。 

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