關于證券公司創設權證有關事項的通知（通用6篇）

　　在我們平凡的日常里，我們很多時候都不得不用到通知，通知的種類比較多，根據其不同的作用可主分為轉文性通知、指示性通知、事務性通知、任免通知等。相信許多人會覺得通知很難寫吧，下面是小編精心整理的關于證券公司創設權證有關事項的通知，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。

　　證券公司創設權證事項的通知 1

各會員單位：

　　為了維護權證的交易秩序，促進權證市場健康發展，根據《深圳證券交易所權證管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）的有關規定，現就證券公司創設權證的相關事宜通知如下：

　　一、對于經本所認定可創設的已上市交易權證，可從事證券自營業務并取得中國證券業協會創新活動試點資格的證券公司（以下簡稱"創設人"）可按照本通知的規定創設同種權證。創設的權證與原上市權證的證券代碼和證券簡稱相同。

　　二、創設人可以向本所申請創設或注銷權證，經本所同意后方可創設或注銷。

　　創設人每日申請創設或注銷權證均不得超過一次，每次申請創設或注銷的數量均不低于100萬份；申請注銷時剩余權證數量不足100萬份的，創設人應當申請一次性全部注銷。

　　三、創設人向本所申請創設權證時，申請創設的權證數量應當同時滿足以下條件：

　　1、權證首次發行量在6億份以內的，當日可創設的權證數量不超過3億份；權證首次發行量在6億份以上的，當日可創設的權證數量不超過首次發行量的50％。

　　2、創設在外的權證與同標的證券的同種權證之和乘以行權比例不超過無限售條件標的證券的100％。

　　四、當日申請創設同一權證的創設人超過一名，且其申請創設權證數量合計超過可創設權證數量時，本所按比例分配可創設的權證數量。

　　不同日期創設的'權證按照日期先后排列創設順序。同日創設的權證，創設數量大的視為先創設，創設數量相同的通過抽簽決定創設順序。

　　五、創設人擬創設認購權證的，應當在向本所提交創設申請的前一交易日上午11：30之前在中國結算深圳分公司（以下簡稱結算公司）開設行權專用證券賬戶，并在該賬戶中全額存放用于行權履約擔保的標的證券。同時創設人需申請設立行權專用資金交收賬戶，用于認購權證的行權交收業務。

　　創設人擬創設認沽權證的，應當在向本所提交創設申請前一交易日上午11：30之前在結算公司開設行權專用資金交收賬戶，并在該賬戶中全額存放行權履約擔保資金，該賬戶同時用于認沽權證的行權交收業務。

　　同時，創設人還應當指定一個自營證券賬戶為權證創設專用賬戶，用于完成與創設及注銷相關的權證及標的證券的交收，報本所和結算公司備案。

　　六、創設人應當持續關注行權履約擔保品的狀況，確保行權專用證券賬戶和行權專用資金交收賬戶具備足額行權履約擔保品。

　　被質押、司法凍結或存在其他權利瑕疵的標的證券或資金，不得用于權證創設的行權履約擔保。

　　七、創設人應當指定兩名專業人員為聯絡人，授權其負責與本所和結算公司的聯絡，代表創設人辦理與權證創設相關的業務。

　　創設人應當在指定聯絡人后及時將創設人的授權文件、聯絡人的相關信息報本所和結算公司備案。

　　創設人指定的聯絡人及其相關信息發生變更的，創設人應當及時通知本所和結算公司。

　　八、創設人向本所申請創設權證的，應當在每個交易日上午10：30以前按照本所要求提交相關申請材料。創設人在交易日上午10：30以后向本所提交創設申請的，視為下一交易日的申請。

　　九、本所在受理創設人申請的當日（T日）作出是否同意其創設申請以及可創設權證數量的決定，通知創設人并在本所網站及巨潮互聯網上予以公告。

　　創設人應當在接到本所同意其創設權證通知的當日，在巨潮互聯網上公告其創設權證情況。新創設的權證在T＋2日方可交易。

　　十、創設人向本所申請注銷權證的，應當在申請注銷的前一交易日上午11：30分之前向結算公司申請對相關權證予以凍結，并于申請注銷的當日上午10：30以前按照本所要求提交相關申請材料。

　　創設人在交易日上午10：30以后向本所提交注銷申請的，視為下一交易日的申請。

　　十一、本所在受理創設人注銷申請的當日作出是否同意其注銷申請的決定，通知創設人并在本所網站及巨潮互聯網上予以公告。

　　創設人應當在接到本所同意其注銷權證通知的當日，在巨潮互聯網上公告其創設權證的注銷情況。

　　當日收市后，結算公司按先創設先注銷的順序注銷該創設人的權證，并解除對行權履約擔保證券或資金的鎖定。

　　創設人在結算公司實際凍結的權證數量與其申請的權證注銷數量不一致的，相關注銷申請視為無效。

　　十二、本所于每一交易日收市后在本所網站上按權證品種分別披露權證創設和注銷情況、交易情況以及次一交易日可創設的權證數量。本所視市場情況，可以增加披露次數。

XX

　　日期：XX年XX月XX日

　　證券公司創設權證事項的通知 2

尊敬的各位投資者：

　　我公司根據市場需求和業務發展需要，決定創設權證產品，以滿足廣大投資者的投資需求。現將有關創設權證事項通知如下：

　　一、權證產品概述

　　本次創設的權證產品旨在提供多樣化的投資選擇，為投資者提供更多靈活的投資策略。產品具有明確的投資目標和風險收益特征，具體信息將在后續公告中詳細披露。

　　二、創設流程

　　我公司已按照相關法規和業務規則，完成了權證創設的.前期準備工作，包括產品設計、風險評估、交易規則制定等。下一步將向相關監管機構提交創設申請，待獲得批準后正式上市交易。

　　三、風險提示

　　權證產品屬于高風險投資品種，投資者在參與交易前需充分了解產品特點、風險收益特征，并根據自身風險承受能力做出投資決策。我公司將加強對權證產品的風險管理，確保市場穩定運行。

　　敬請廣大投資者關注后續公告，了解權證產品的具體信息。如有任何疑問，請通過我公司客服熱線或官方網站進行咨詢。

　　特此通知。

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　　日期：XX年XX月XX日

　　證券公司創設權證事項的通知 3

尊敬的投資者：

　　為滿足市場多元化投資需求，我公司經過深入研究與籌備，決定創設新的權證產品。現將相關事項通知如下：

　　一、產品特點

　　本次創設的'權證產品具有明確的投資目標和風險收益特征，旨在為投資者提供更為豐富的投資選擇和策略。產品設計充分考慮了市場環境和投資者需求，力求實現風險與收益的平衡。

　　二、創設進展

　　目前，我公司已完成權證創設的初步方案設計、風險評估及交易規則制定等工作。接下來，我們將按照相關法規和業務規則，向監管機構提交創設申請，并積極推進后續工作。

　　三、風險提示

　　權證產品作為一種衍生金融工具，其價格受多種因素影響，具有較大的波動性。投資者在參與權證交易時，應充分了解產品特性，理性評估自身風險承受能力，謹慎決策。

　　我公司將持續關注市場動態，加強風險管理，確保權證市場的穩定運行。同時，我們將及時發布權證產品的最新信息，敬請投資者關注。

　　如有疑問，請通過我公司客服熱線或官方網站進行咨詢。

　　特此通知。

XX

　　日期：XX年XX月XX日

　　證券公司創設權證事項的通知 4

尊敬的投資者：

　　為進一步優化投資產品線，提升市場服務水平，我公司決定創設新的權證產品。現將有關創設權證事項通知如下：

　　一、產品介紹

　　本次創設的權證產品將結合市場趨勢和投資者需求，提供具有競爭力的投資選擇。產品設計將充分考慮風險控制和收益穩定性，以滿足不同投資者的風險偏好和投資目標。

　　二、創設安排

　　我公司已按照相關法規和業務規則，完成了權證創設的.前期準備工作，包括市場調研、產品設計、交易規則制定等。下一步，我們將向監管機構提交創設申請，并爭取盡快獲得批準，以便權證產品能夠早日上市交易。

　　三、風險告知

　　權證產品具有較高的投資風險，投資者在參與權證交易時，應充分了解產品特性，包括風險收益特征、價格波動規律等。同時，投資者應理性評估自身風險承受能力，避免盲目跟風或過度投機。

　　我公司將加強對權證產品的風險管理和監控，確保市場的公平、公正和透明。我們也將積極提供投資者教育和咨詢服務，幫助投資者更好地理解和參與權證交易。

　　敬請廣大投資者關注后續公告，了解權證產品的具體信息。如有任何疑問或需要進一步了解，請隨時通過我公司客服熱線或官方網站進行咨詢。

　　特此通知。

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　　日期：XX年XX月XX日

　　證券公司創設權證事項的通知 5

各證券公司：

　　為了規范證券市場的運作，保護投資者的合法權益，根據相關法律法規的規定，現將證券公司創設權證事項通知如下：

　　一、創設人資格與申請程序

　　證券公司作為創設人，需符合相關法律法規及交易所規定的資格條件，并具備相應的風險管理和內部控制能力。創設人擬創設權證時，需向交易所提交創設申請，經交易所審核同意后方可進行創設。

　　二、創設權證的數量與條件

　　創設人每日申請創設或注銷權證均不得超過一次，每次申請創設或注銷的數量應不低于交易所規定的最低數量。當申請注銷時剩余權證數量不足最低數量時，創設人應申請一次性全部注銷。

　　創設權證的數量應根據權證首次發行量及市場情況確定。權證首次發行量在一定規模以下的，當日可創設的權證數量不得超過規定比例；發行量超過該規模的，當日可創設的權證數量不得超過首次發行量的一定比例。

　　創設在外的權證與同標的證券的同種權證之和乘以行權比例不得超過無限售條件標的證券的一定比例。

　　三、權證創設順序與分配

　　當同一交易日有多家證券公司申請創設同一權證時，若申請創設的權證數量合計超過可創設權證數量，交易所將按比例分配可創設的`權證數量。不同日期創設的權證將按照日期先后排列創設順序。若同日創設的權證數量相同，將通過抽簽方式決定創設順序。

　　四、創設權證的風險管理與擔保措施

　　創設人應在申請創設權證前，開設權證創設專用賬戶，并全額存放用于行權履約擔保的標的證券或現金。標的證券或資金不得存在被質押、司法凍結或其他權利瑕疵。創設人應提供交易所要求的證明文件，證明其已提供行權履約擔保。

　　五、權證創設后的管理與注銷

　　權證創設后，創設人需按照交易所規定，及時履行信息披露義務，確保權證交易的公開、公平、公正。同時，創設人有權在符合交易所規定的情況下，向交易所申請注銷已創設的權證。

　　六、違規處理

　　對于違反本通知規定的證券公司，交易所將視情節輕重，采取包括但不限于警告、限制交易、暫停或取消其權證創設資格等處理措施，并依法追究其法律責任。

　　請各證券公司務必嚴格遵守本通知規定，確保權證創設與交易活動的合規、穩健進行，共同維護證券市場的健康發展。

　　特此通知。

　XX

　　日期：XX年XX月XX日

　　證券公司創設權證事項的通知 6

尊敬的各證券公司：

　　隨著我國證券市場的不斷發展和完善，權證作為一種重要的金融衍生品，其在市場中的作用日益凸顯。為了規范權證創設行為，保障市場公平、公正、公開，現將有關事項通知如下：

　　一、權證創設基本原則

　　各證券公司在創設權證時，應遵循以下基本原則：

　　合法合規原則：權證創設應符合國家法律法規、證監會規章及相關規定，確保合法合規。

　　風險控制原則：證券公司應建立健全權證創設風險管理制度，確保權證創設活動風險可控。

　　信息披露原則：證券公司應及時、準確、完整地披露權證創設相關信息，保障投資者知情權。

　　二、權證創設條件

　　證券公司在創設權證時，應滿足以下條件：

　　具備相應的業務資格和資質，包括權證創設業務資格、風險管理能力等。

　　具有良好的.市場聲譽和信用記錄，無重大違法違規行為。

　　具備充足的資本實力和風險承受能力，能夠承擔權證創設可能帶來的風險。

　　三、權證創設流程

　　證券公司在創設權證時，應按照以下流程進行：

　　提交申請：向證監會提交權證創設申請，包括權證創設方案、風險控制措施等相關材料。

　　審核批準：證監會將對申請材料進行審核，符合條件的將予以批準。

　　信息披露：證券公司在獲得批準后，應及時在指定媒體披露權證創設信息，包括權證名稱、代碼、發行人、行權價格、行權日期等。

　　發行上市：權證創設完成后，證券公司應按照相關規定辦理發行上市手續。

　　四、監督管理

　　證監會將加強對證券公司權證創設活動的監督管理，對違規行為進行查處。同時，鼓勵證券公司自律，加強行業交流和合作，共同推動權證市場健康發展。

　　請各證券公司務必嚴格遵守本通知要求，規范權證創設行為，切實維護市場秩序和投資者利益。如有任何問題，請及時與證監會溝通聯系。

　　特此通知。

　　XX證監會

　　日期：XX年XX月XX日

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