北京市有價證券轉讓業務管理暫行辦法

第一條  為加強有價證券轉讓業務的管理，維護金融市場的正常秩序，保護轉讓有價證券雙方的合法權益，根據國家有關政策，制定本辦法。

　　第二條  凡在本市行政區域內進行有價證券轉讓的單位和個人，經營有價證券轉讓業務的交易機構（以下簡稱交易機構），均須遵守本辦法。

　　本辦法所稱有價證券，是指國家規定或金融管理機關允許并在證券發行章程中規定可以轉讓的國家債券、地方政府債券、金融債券，公司債券和股票，大面額可轉讓存款證和個人大面額儲蓄存款單及其它可以轉讓的有價證券。

　　第三條  凡本市行政區域內的專業銀行、獨立核算的信托投資公司或其他金融機構經營有價證券轉讓業務，必須經中國人民銀行北京市分行（以下簡稱市人民銀行）批準。未經批準的單位和個人不得經營。

　　第四條  在交易機構轉讓的公司債券，必須是經過市人民銀行批準，在本市向社會公開發行的公司債券。

　　在交易機構轉讓的公司股票，必須是經過市人民銀行批準，在本市向社會公開發行的、不定歸還期限的公司股票。

　　第五條  轉讓有價證券，必須在交易機構的經營場所內進行。方式有以下四種：

　　1、持券人和購券人當面議定有價證券價格，在交易機構登記的場內自洽成交。

　　2、持券人和購券人委托交易機構代辦售出或購入。

　　3、持券人向交易機構辦理有價證券抵押。

　　4、交易機構參照當日掛出的有價證券轉讓牌價直接進行有價證券的售出或購入。

　　第六條  有價證券轉讓以現貨為限，轉讓價格隨行就市。

　　轉讓有價證券的雙方必須按國家規定或有價證券發行章程規定的范圍進行轉讓，限于單位購買的只準轉讓給單位，限于個人購買的只準轉讓給個人。

　　第七條  交易機構可向轉讓有價證券的雙方收取手續費或服務費。收費標準由市人民銀行規定。

　　第八條  交易機構必須將證券轉讓成交的股數和金額、售出或購入的價格，按證券的種類和發行單位統計的數字，于每月10日、20日和30日報送市人民銀行。

　　第九條  發行股票的股份公司應定期在交易機構的經營場所公布公司的經營情況和盈利水平。股份公司公布的經營情況和盈利水平與事實不符或有其它欺騙行為的，市人民銀行有權停止其股票的發行和轉讓，并對其處以1000元以上5000元以下的罰款。

　　第十條  對在交易機構的經營場所以外進行非法轉讓有價證券、涂改偽造有價證券、強買強賣或倒買倒賣有價證券的單位或個人，由市人民銀行視情節輕重，給予沒收有價證券或處以200元以下罰款的處罰，觸犯刑律的，移送司法機關依法追究刑事責任。

　　第十一條  本規定具體應用中的問題，由市人民銀行負責解釋。

　　第十二條  本規定自1987年10月1日起施行。

業務管理暫行辦法 

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