北京市有價(jià)證券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理暫行辦法

第一條  為加強(qiáng)有價(jià)證券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的管理，維護(hù)金融市場(chǎng)的正常秩序，保護(hù)轉(zhuǎn)讓有價(jià)證券雙方的合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)家有關(guān)政策，制定本辦法。

　　第二條  凡在本市行政區(qū)域內(nèi)進(jìn)行有價(jià)證券轉(zhuǎn)讓的單位和個(gè)人，經(jīng)營(yíng)有價(jià)證券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的交易機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱交易機(jī)構(gòu)），均須遵守本辦法。

　　本辦法所稱有價(jià)證券，是指國(guó)家規(guī)定或金融管理機(jī)關(guān)允許并在證券發(fā)行章程中規(guī)定可以轉(zhuǎn)讓的國(guó)家債券、地方政府債券、金融債券，公司債券和股票，大面額可轉(zhuǎn)讓存款證和個(gè)人大面額儲(chǔ)蓄存款單及其它可以轉(zhuǎn)讓的有價(jià)證券。

　　第三條  凡本市行政區(qū)域內(nèi)的專業(yè)銀行、獨(dú)立核算的信托投資公司或其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)有價(jià)證券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，必須經(jīng)中國(guó)人民銀行北京市分行（以下簡(jiǎn)稱市人民銀行）批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn)的單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)。

　　第四條  在交易機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓的公司債券，必須是經(jīng)過市人民銀行批準(zhǔn)，在本市向社會(huì)公開發(fā)行的公司債券。

　　在交易機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓的公司股票，必須是經(jīng)過市人民銀行批準(zhǔn)，在本市向社會(huì)公開發(fā)行的、不定歸還期限的公司股票。

　　第五條  轉(zhuǎn)讓有價(jià)證券，必須在交易機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行。方式有以下四種：

　　1、持券人和購券人當(dāng)面議定有價(jià)證券價(jià)格，在交易機(jī)構(gòu)登記的場(chǎng)內(nèi)自洽成交。

　　2、持券人和購券人委托交易機(jī)構(gòu)代辦售出或購入。

　　3、持券人向交易機(jī)構(gòu)辦理有價(jià)證券抵押。

　　4、交易機(jī)構(gòu)參照當(dāng)日掛出的有價(jià)證券轉(zhuǎn)讓牌價(jià)直接進(jìn)行有價(jià)證券的售出或購入。

　　第六條  有價(jià)證券轉(zhuǎn)讓以現(xiàn)貨為限，轉(zhuǎn)讓價(jià)格隨行就市。

　　轉(zhuǎn)讓有價(jià)證券的雙方必須按國(guó)家規(guī)定或有價(jià)證券發(fā)行章程規(guī)定的范圍進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，限于單位購買的只準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓給單位，限于個(gè)人購買的只準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓給個(gè)人。

　　第七條  交易機(jī)構(gòu)可向轉(zhuǎn)讓有價(jià)證券的雙方收取手續(xù)費(fèi)或服務(wù)費(fèi)。收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由市人民銀行規(guī)定。

　　第八條  交易機(jī)構(gòu)必須將證券轉(zhuǎn)讓成交的股數(shù)和金額、售出或購入的價(jià)格，按證券的種類和發(fā)行單位統(tǒng)計(jì)的數(shù)字，于每月10日、20日和30日?qǐng)?bào)送市人民銀行。

　　第九條  發(fā)行股票的股份公司應(yīng)定期在交易機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所公布公司的經(jīng)營(yíng)情況和盈利水平。股份公司公布的經(jīng)營(yíng)情況和盈利水平與事實(shí)不符或有其它欺騙行為的，市人民銀行有權(quán)停止其股票的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓，并對(duì)其處以1000元以上5000元以下的罰款。

　　第十條  對(duì)在交易機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所以外進(jìn)行非法轉(zhuǎn)讓有價(jià)證券、涂改偽造有價(jià)證券、強(qiáng)買強(qiáng)賣或倒買倒賣有價(jià)證券的單位或個(gè)人，由市人民銀行視情節(jié)輕重，給予沒收有價(jià)證券或處以200元以下罰款的處罰，觸犯刑律的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

　　第十一條  本規(guī)定具體應(yīng)用中的問題，由市人民銀行負(fù)責(zé)解釋。

　　第十二條  本規(guī)定自1987年10月1日起施行。

業(yè)務(wù)管理暫行辦法 

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