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期貨法律法規(guī):期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法4

時間:2023-04-30 06:16:27 證券從業(yè)資格考試 我要投稿
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期貨法律法規(guī):期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法4

第四章 編制和披露

期貨法律法規(guī):期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法4

第二十四條 期貨公司應(yīng)當報送月度和年度風險監(jiān)管報表。期貨公司應(yīng)當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表,在年度終了后的3 個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風險監(jiān)管報表。

中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則,要求期貨公司按周或者按日編制并報送風險監(jiān)管報表。

第二十五條 期貨公司應(yīng)當指定專人負責風險監(jiān)管報表的編制和報送工作。

第二十六條 期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、財務(wù)負責人、結(jié)算負責人、制表人應(yīng)當在風險監(jiān)管報表上簽字確認,并應(yīng)當保證其真實、準確、完整。上述人員對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的,應(yīng)當書面說明意見和理由,向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送。

第二十七條 期貨公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表。 期貨公司應(yīng)當保留書面風險監(jiān)管報表,相應(yīng)責任人員應(yīng)當在書面報表上簽字,并加蓋公司印章。該報表的保存期限應(yīng)當不少于5年。

第二十八條 期貨公司應(yīng)當每半年向公司全體董事提交書面報告,說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況,該書面報告應(yīng)當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。

期貨公司應(yīng)當每半年向公司全體股東提交書面報告,說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況,該書面報告應(yīng)當經(jīng)全體董事簽字確認,并應(yīng)當取得股東的簽收確認證明。

第二十九條 風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過 20%的,期貨公司應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告,說明原因,并在 5 個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告。

第三十條 期貨公司風險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的,期貨公司應(yīng)當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告,詳細說明原因、對公司的影響、解決問題的具體措施和期限,還應(yīng)當向公司全體董事書面報告。

期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的,期貨公司除履行上述程序外,還應(yīng)當于當日向全體股東書面報告。

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