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證券公司全面實現第三方存管

時間:2023-04-30 23:43:23 證券從業資格考試 我要投稿
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證券公司全面實現第三方存管

投資者首先要明確,買基金應該是一種長期投資行為,是將自己未來一段時間內不會急用的閑置資金拿去投資,而作為長期投資,購買基金后,寄希望于基金凈值凈值能夠持續增長,這是大多數投資者的美好愿望。但在具體的基金投資過程中,實現這一目標和愿望的前提是基金不被套牢。為此,還需要投資者掌握避免 中國證監會有關人士日前表示,證券公司已全面實現客戶資金的第三方存管。據市場最新統計的數據,4985萬參與交易的合格資金賬戶及1.2萬億資金已轉入第三方存管系統;規范銀證通賬戶233萬戶;規范清理不合格資金賬戶1270萬戶;對1194萬戶資金賬戶實施了休眠 。 

證券公司全面實現第三方存管

  與此同時,21家銀行、103家證券公司建立了獨立的第三方存管技術系統,穩定性顯著增強,經受住了2007年證券市場交易量創歷史新高、今年南方冰雪災害和汶川地震等重大考驗,較好地承擔了客戶資金劃轉、存取、查詢等業務功能,保障了證券市場的平穩運行。 

  有關人士指出,第三方存管制度的全面實施,增強了投資者信心,在促進證券公司增強合規經營意識,提升經營管理、風險控制和客戶服務水平方面也產生了積極效應: 

  一是嚴格落實了新《證券法》的有關要求,使客戶資金安全有了制度上的保證。與此同時,也有效防止了證券市場風險向銀行系統的轉移。 

  二是提高了證券公司規范程度和市場透明度。通過第三方存管,證券行業基本完善了實名對應的賬戶體系,資金來源和資金劃付得到雙重監控,操縱市場、做莊等違法違規行為難度大大增加,監管部門反洗錢、打擊操縱市場和內幕交易等各類違法行為的有效性得到提高。 

  三是兼顧了市場效率,為證券市場創新發展留出空間。第三方存管保持了證券業務流程和創新機制的完整性,在保障客戶資金安全的同時兼顧證券交易效率,證券公司交易、清算等業務以及財務、風險管理趨于集中,拓展了證券市場客戶服務的廣度和深度,為證券公司業務轉型、產品創新、組織體系創新奠定了良好基礎。 

  據介紹,2006年7月,證監會開始在證券行業全面推行客戶資金第三方存管制度。推行之初面臨諸多困難:各方對基礎工作重視不夠,第三方存管工作實施動力不足;第三方存管工程巨大,技術系統搭建、業務流程再造、賬戶規范涉及100多家證券公司、3000多個證券營業部、70多家商業銀行及其上萬個分支機構;第三方存管影響范圍廣泛,涉及6000多萬投資者(按當時資金賬戶統計),且由于歷史原因,其中相當一批不合格賬戶無法實施第三方存管。 

  針對上述問題,證監會在相關部門支持下充分發揮有關各方積極性,激發證券公司的內在動力;排除銀證技術、業務障礙,全面清理銀證通業務,啟動資金賬戶清理工作,為第三方存管創造條件;密切跟蹤,及時解決存在問題,與銀監會聯合頒布《證券公司客戶資金商業銀行第三方存管技術指引》,對第三方存管技術標準提出了要求,保持市場穩定。 

有關人士指出,第三方存管是一項跨行業,涉及環節多,技術關聯度高,工作量大的工作,是按照證券法的基本要求,結合我國證券市場的實踐進行的一項基礎性制度改革。目前已經取得較顯著的成效,但還需在實踐中不斷完善和優化,以便更好地為證券市場健康穩定發展發揮作用。

中國大學網

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