制度制度變遷與經濟績效讀書筆記

0.1總體感受

作為一個制度經濟學的初學者，而且只是認認真真的看了一遍這本書，因此不敢對此進行什么評價，只能是談談自己的閱讀感受。諾思的這本書對制度和制度變遷，以及其在經濟績效中的作用進行了初步的分析，并構建了一個初步的分析模型。

雖然在讀此書之前已經學過一些制度經濟學的相關理論，但是認真的讀完此書之后，還是覺得受益匪淺。從結構上看，，

整個內容從制度概念的介紹，以及制度內容的詳細探討開始，到制度實存的證明以及各種特征的分析，最后以將制度納入經濟史的研究之中結束。然而，在閱讀每一章的內容時，總覺得結構與邏輯有些難懂。幾乎每一章都需要兩到三遍的閱讀才能有所領悟。

我覺得這一方面可能是由于剛學習這方面的知識，在理解能力上還有許多不足。另一方面也可能是因為英文的寫作方式與中文確實存在一定的差異。同時翻譯的過程也存在一定的影響。因此如果有機會能再讀一下英文的原版就更好了。從論證的觀點，諾思在這本書中提出了很好制度方面的觀點，也解決了不少經濟績效與經濟史方面的問題，當然也還有許多問題并沒有解決。

0.2主要觀點

諾思在這本書中提到的觀點很多，難以將這些觀點很有邏輯線索的串在一起，僅將其中令我印象深刻的羅列在下面，具體的論證與前后的邏輯關系可以參考下面的讀書筆記，最好的是參考原文。制度是一個社會的博弈規則，包括正式規則、非正式約束與實施。新古典理論是在西方有效制度的背景下發展出來的，因此如果沒有有效的制度，這一理論就可能在許多方面都存在問題。人類行為的分析幾乎所有社會科學理論的基矗人類行為的分析至少包括兩方面，一是動機，二是對環境的辨識。制度通過改變個人信念的表達成本來改變人類行為的動機。非正式約束在短期可以通過觀念與意識形態來影響制度在長期是路徑依賴的根源。

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《制度、制度變遷與經濟績效》這一經濟著作的作者，道格拉斯·C·諾思，他的生平中最為顯赫的便是他與1993年獲得諾貝爾經濟學獎，在此之后他的一席理論與發現得到更多的關注，并在經濟學界得到傳播。如今他的一些理論洞見已經成為耳熟能詳的現代經濟學常識了。而實際上，諾思最為顯赫的成就應在于他在制度經濟學這一領域的突破及貢獻。政治經濟學由T·凡勃倫、J·R·康芒斯、W·C·米切爾等為代表創立，以反對主流經濟學為旗幟，強調立足于個人之間的互動來理解經濟活動，此舉可以說是在經濟學史上投下了一塊甚有分量的石頭，激起層層的浪花。而諾思在繼承了前人的成就之上，更為系統的闡述了政治經濟學的理論基礎，并且在研究上做出了重大突破，使得制度經濟學這一流派更具有科學性及說服力。由此，經濟學中計量經濟學與制度經濟學兩大流派鼎力的局面奠定，甚至更趨向于關注制度經濟學，可以說諾思是這一流派的集大成者。

①在諾思的種種成就之外，我注意到他在加州大學讀本科期間選的是政治學、哲學和經濟學三學位，可以猜想在大學本科期間接受的教育，為諾思此后的研究奠定了一定的理論基礎，或許在此之前諾思就對經濟與政治及其相關性感興趣，但不可否的是在大學本科的系統交易之后，諾思對制度與經濟的理解更為具有權威性。諾思著作等身，《制度、制度變遷與經濟績效》是其中之一，在這一著作中諾思對制度給予了著重的關注及詳盡的闡述，企圖尋找出其與經濟之間的關聯，從而為經濟發展尋找出一條發展之路。諾思的這本書十分清晰的建立了他的制度變遷分析框架，對古典經濟學的傳統模型進行了有力的修正，將個人效用函數差異，信息不確定性等因素引入了古典經濟學工具理性的基本假設，使之具有了更強的現實解釋力，同時為經濟史研究提供了新的觀察視角與分析框架。很多我們耳熟能詳的制度經濟學著名觀點都能在這本書中找到出處。諾思格外地強調了非正式約束的重要作用，它不僅是正式約束的延伸與補充，而且很大程度上決定了正式約束的實施與貫徹。這等于說將文化分析引入了經濟學，提升了文化這一在古典經濟學模型中本不存在的因素的地位，從而解釋了許多現實問題。諾思提出了由于制度邊際報酬遞增導致的路徑依賴現象，這就意味著首先對于任何制度的觀察必須放在一個整體的動態圖景之中，解釋現實的鑰匙往往存在于過去，同時又說明制度的重要作用，因為這一時點的制度可能會決定未來很長時間維度內經濟體的發展。因此制度因素萬萬忽視不得，也就是說，倉廩實的重要保障是禮節知，禮節知而倉廩方能長實。這又讓我想起了那個關于后來者詛咒的故事：新興國家可以通過多種方式引進最新技術以實現迅速的技術變遷，但如果制度的變遷不能跟上反而不會獲得長期的發展甚至發展可能會失敗。技術變遷是人類發展的根本動力之一，但是技術變遷帶來的潛在收益需要相應的制度才能得以發揮，同時有效的制度能激勵技術變遷的發生。因此我看完這本書有個感受，就是制度作為人類智慧的最重要的產物之一，一切社會元素的綜合，同時又決定著各元素的發展，在社會經濟領域應該具有至高無上的地位。③正如這部學術專著的題目《制度、制度變遷與經濟績效》所表示的。

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