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南威軟件董事會審計(jì)委員會工作報(bào)告
根據(jù)《上海證券交易所上市公司董事會審計(jì)委員會運(yùn)作指引》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，并按照《公司章程》和《董事會審計(jì)委員會工作細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定，南威軟件股份有限公司第二屆董事會審計(jì)委員會本著勤勉盡責(zé)的原則，認(rèn)真履行了審計(jì)監(jiān)督職責(zé)，現(xiàn)將2014年度履職情況報(bào)告如下:
一、審計(jì)委員會基本情況
公司第一屆董事會審計(jì)委員會由獨(dú)立董事曾繁英女士、獨(dú)立董事王建章先生和董事侯濟(jì)恭先生組成，
南威軟件董事會審計(jì)委員會工作報(bào)告
。2014年3月10日，經(jīng)第二屆董事會第一次會議審議，選舉獨(dú)立董事曾繁英女士、獨(dú)立董事王建章先生和董事侯濟(jì)恭先生為公司審計(jì)委員會委員，由曾繁英女士擔(dān)任審計(jì)委員會召集人。二、審計(jì)委員會2014年度會議召開情況
報(bào)告期內(nèi)，審計(jì)委員會共召開3次會議，全體委員均全部親自出席了會議。會議召開情況如下:
(一)2014年2月7日，審計(jì)委員會召開第一屆審計(jì)委員會第七次會議，會議審議通過了2013年度公司財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表和2013年度內(nèi)部控制制度自我評價(jià)報(bào)告，并聽取了審計(jì)部2013年度審計(jì)工作總結(jié)和2014年度審計(jì)工作計(jì)劃的匯報(bào)。
(二)2014年6月5日，審計(jì)委員會召開第二屆審計(jì)委員會第一次會議，會議聽取并審議通過了關(guān)于續(xù)聘福建華興會計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)(以下簡稱“福建華興”)為公司2014年度的財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案和公司2013年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議案，并聽取了審計(jì)部第一季度審計(jì)工作的匯報(bào)。
(三)2014年7月11日召開第二屆審計(jì)委員會第二次會議，會議審議通過了公司2014年上半年度財(cái)務(wù)報(bào)告，并聽取了審計(jì)部上半年審計(jì)工作的匯報(bào)。
三、審計(jì)委員會2014年度主要工作情況
報(bào)告期內(nèi)，公司董事會審計(jì)委員會本著勤勉盡責(zé)的原則，認(rèn)真履行職責(zé)，主要負(fù)責(zé)審計(jì)過程的監(jiān)督、核查和溝通工作，重點(diǎn)工作如下:
(一)監(jiān)督及評估外部審計(jì)機(jī)構(gòu)工作
福建華興會計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格，能遵守執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，較好地完成了公司委托的各項(xiàng)工作，能針對公司出現(xiàn)的問題提出管理建議，
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《南威軟件董事會審計(jì)委員會工作報(bào)告》(http://www.ipr-jzsc.com)。鑒于上述原因，經(jīng)審計(jì)委員會審議，向董事會提出了續(xù)聘福建華興為公司2014年度外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的建議。報(bào)告期內(nèi)，審計(jì)委員會與福建華興就審計(jì)范圍、審計(jì)計(jì)劃、審計(jì)方法等事項(xiàng)進(jìn)行了充分討論與溝通，未發(fā)現(xiàn)在審計(jì)中存在重大需關(guān)注事項(xiàng)。審計(jì)委員會認(rèn)為福建華興對公司進(jìn)行審計(jì)期間勤勉盡責(zé)，遵循了獨(dú)立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則。(二)指導(dǎo)內(nèi)部審計(jì)工作
報(bào)告期內(nèi)，公司審計(jì)部在審計(jì)委員會的督導(dǎo)下，合理編制2014年度的內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃，并按審計(jì)規(guī)范流程和計(jì)劃對公司及下屬各控股子公司的內(nèi)部控制事項(xiàng)進(jìn)行了內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督，并對公司內(nèi)部控制制度的建立、完善和執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督，有效防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，確保公司規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展。
(三)審閱公司財(cái)務(wù)報(bào)告并對其發(fā)表意見
報(bào)告期內(nèi)，審計(jì)委員會認(rèn)真審閱了公司財(cái)務(wù)報(bào)告及其信息披露，認(rèn)為:公司財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、完整和準(zhǔn)確，不存在重大會計(jì)差錯調(diào)整、重大會計(jì)政策及估計(jì)變更、涉及重要會計(jì)判斷的事項(xiàng)、導(dǎo)致非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計(jì)報(bào)告的事項(xiàng)，也不存在與財(cái)務(wù)報(bào)告相關(guān)的欺詐、舞弊行為及重大錯報(bào)的可能性。
(四)評估內(nèi)部控制的有效性
報(bào)告期內(nèi)，審計(jì)委員會監(jiān)督促進(jìn)公司根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國會計(jì)法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引、《上海證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》及其他內(nèi)部控制監(jiān)管規(guī)則和相關(guān)規(guī)定的要求，不斷完善并落實(shí)執(zhí)行規(guī)范有效的內(nèi)部控制制度，保證公司各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營管理活動有章可循和規(guī)范運(yùn)作。在防范企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，保證公司資產(chǎn)安全，確保財(cái)務(wù)報(bào)告及信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并在所有重大方面保持有效的財(cái)務(wù)內(nèi)部控制。審計(jì)委員會通過審閱公司內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告，認(rèn)為公司已按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的要求在所有重大方面保持了有效的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制，不存在財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷。
(五)協(xié)調(diào)管理層、內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)的溝通
報(bào)告期內(nèi)，審計(jì)委員會積極協(xié)調(diào)公司管理層、內(nèi)部審計(jì)部門及相關(guān)部門與福建華興進(jìn)行充分有效的溝通，保障外部審計(jì)工作的順利開展。
四、總體評價(jià)
報(bào)告期內(nèi)，審計(jì)委員會根據(jù)《上海證券交易所上市公司董事會審計(jì)委員會運(yùn)作指引》及《南威軟件股份有限公司董事會審計(jì)委員會工作細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定，恪盡職守、盡職盡責(zé)地履行了審計(jì)委員會的相應(yīng)職責(zé)。
特此報(bào)告。
2015年4月9日
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