期貨法律法規：關于加強期貨經紀公司內部控制的指導原則1

第一章 總 則

第一條 為了貫徹落實《期貨交易管理暫行條例》和《期貨經紀公司管理辦法》，進一步規范期貨經紀公司，提高期貨經紀公司的經營管理水平和抗御風險的能力，保證期貨市場的規范發展，特制定本原則。

第二條 期貨經紀公司內部控制制度，是指期貨經紀公司為了保證其各項業務的規范運作，實現其既定的工作目標，防范出現經營風險而設立的各種控制機制和一系列內部運作控制程序、措施和方法的總稱。

內部控制制度包括內部控制機制和內部控制文本制度兩個方面。內部控制機制指期貨經紀公司的內部組織、組織結構及其相互之間的制約關系；內部控制文本制度指期貨經紀公司為規范自身的經營行為、防范風險而制定的一系列業務操作程序、管理辦法和各項措施的總稱。

第三條 各期貨經紀公司必須按照指導原則的要求，設立運作靈活、控制有效的內部控制機制，制定和實施行之有效、覆蓋所有風險點的內部控制文本制度。

第四條 督促期貨經紀公司健全內部控制制度是監管工作的一項重要內容，是規范期貨經紀公司經營行為、有效防范風險的關鍵。中國證監會各派出機構要采取措施，督促轄區內的期貨經紀公司落實本指導原則的各項要求。

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