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證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）
證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）、二○○三年四月二十九日
第一章、總則
第一條、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）、的規(guī)定，制定本細(xì)則。
第二條、本細(xì)則所稱(chēng)機(jī)構(gòu)是指《辦法》第三條規(guī)定的從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；專(zhuān)業(yè)人員和證券業(yè)務(wù)是指《辦法》第四條規(guī)定的人員和業(yè)務(wù)。
第三條、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì)）、依據(jù)本細(xì)則規(guī)定，負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書(shū)管理工作。
第二章、從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)
第四條、機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)本細(xì)則規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)。
第五條、符合《辦法》第七條規(guī)定的人員，通過(guò)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門(mén)專(zhuān)業(yè)科目資格考試的，取得從業(yè)資格。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的人員，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。
第六條、取得從業(yè)資格的人員符合《辦法》第十條規(guī)定條件的，可通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。
申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合《證券法》第一百五十八條及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條規(guī)定的條件。
申請(qǐng)從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合《證券法》第一百五十八條及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的條件。
第七條、執(zhí)業(yè)證書(shū)的申請(qǐng)通過(guò)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)進(jìn)行。
第八條、申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向所在機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：
（一）、執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表；
（二）、身份證復(fù)印件；
（三）、學(xué)歷證明復(fù)印件；
（四）、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第九條、執(zhí)業(yè)證書(shū)的申請(qǐng)程序是：
（一）、申請(qǐng)人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)，填寫(xiě)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表，連同打印的書(shū)面申請(qǐng)表及第八條規(guī)定的其他申請(qǐng)材料提交所在機(jī)構(gòu)；
（二）、機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書(shū)面申請(qǐng)表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請(qǐng)表提交協(xié)會(huì)；
（三）、協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后三十日內(nèi)審核完畢。
第十條、對(duì)于符合條件的申請(qǐng)人，協(xié)會(huì)通過(guò)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)，并在協(xié)會(huì)的互聯(lián)網(wǎng)站公告。執(zhí)業(yè)證書(shū)由所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)統(tǒng)一領(lǐng)取。
對(duì)不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì)以書(shū)面方式通知所在機(jī)構(gòu)并說(shuō)明原因。
第三章、執(zhí)業(yè)證書(shū)管理
第十一條、機(jī)構(gòu)
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